甘肅省證券從業(yè)資格考試 其他衍生工具簡介考試試卷

1、甘肅省甘肅省2016年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試試卷試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共50題，每題題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.國內(nèi)第一只具有保本特色的開放式證券投資基金是（）。A南方避險增值基金B(yǎng)銀華保本基金C銀河穩(wěn)健基金D南方穩(wěn)健成長基金2

2、.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對于個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額__的罰金。A1%以上5%以下B1%以上10%以下C5%以上10%以下D5%以上20%以下3.客戶與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括__。A簽署《風險揭示書》和《客戶須知》B簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》C開立資金賬戶D承諾分享投資收益，承擔投資損失4.發(fā)行人應在申請文件中提供最近__年經(jīng)審計的財務會計報告

3、，以及由注冊會計師就非標準無保留意見審計報告涉及的事項是否已消除或糾正所出具的補充意見。A1B2C3D4B發(fā)展資本市場的意義C健全市場體系，豐富品種D提高上市公司質(zhì)量，促進規(guī)范運作11.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。A基金募集資產(chǎn)的驗資報告B基金托管協(xié)議C招募說明書D基金契約12.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，以下說法錯誤的是__。A不必同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)B應

4、當按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)C引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)D基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核13.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A15個工作日內(nèi)B20個工作日內(nèi)C10個工作日內(nèi)D5個工作日內(nèi)14.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理