重慶省證券從業(yè)資格考試證券與證券市場考試試卷

1、重慶省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券與券與證券市券市場考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)原則是__。A安全、快速、低成本B安全、高效、低成本C準(zhǔn)確、快速、低成本D準(zhǔn)確、便利、低成本2、__適合于證券數(shù)目較小的情況。A分層抽樣法B優(yōu)化法C方差最小化法D方差最大化法3、通過電子化交易系統(tǒng)，進(jìn)行實

2、時、自動買賣的程序交易，以調(diào)整倉位，這種做法叫__。A靜態(tài)套期保值策略B動態(tài)套期保值策略C主動套期保值策略D被動套期保值策略4、預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A不同期限的債券是可以互相替代的B長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率C利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的D長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)5、上市公司并購重組中，因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人

3、控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。A10%B20%C25%D30%6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的__。A百分之五十B百分之百C百分之三百D百分之五百7、__負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算

4、率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。15、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為__。A交易性過戶B證券賬戶轉(zhuǎn)讓C集中交易過戶D集中證券賬戶變更16、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為__。AR日(R為到期日)14:00BR1日(R為到期日)14:00CR日(R為到期日)17:00DR1日(R為到期日)17:0017、外國公司股票在美國上市通常采用__形式。A股票B存托憑證C認(rèn)股憑證D

5、股票期權(quán)18、下列不屬于無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險的是__。A由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識破而錯買錯賣B申報過程中工作人員輸錯證券代碼，證券價格等給投資者帶來的損失C由于工作人員的過失在委托單有效期已過的情況下的錯買錯賣D由于工作人員的疏忽報錯了股票代碼，將他人的證券錯買錯賣19、下列關(guān)于無記名股票闡述，不正確的是__。A無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便B無記名股票安全性較差C無記名股票認(rèn)購股票時可以分次繳納出資D無記名股票認(rèn)購股票時要求

6、一次繳納出資20、假設(shè)在20個季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚(yáng)的季度數(shù)有12個，其余8個季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚(yáng)的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)有10個；在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)為6個，該基金的成功概率為__。A58.33%B68.33%C75%D83.33%21、根據(jù)貨幣時間價值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A計息的方法B現(xiàn)值的大小C利率D市場價格22、下列基金類別中，__的管理費率最高。A證券衍生工具基金