重慶省2016年證券從業(yè)資格考試其他衍生工具簡(jiǎn)介考試試卷

1、重慶省2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：其他衍生工具：其他衍生工具簡(jiǎn)介考介考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。A收市后B開(kāi)盤(pán)后C11:30前D13:30前2、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益

2、率與其票面利率的關(guān)系是__A大于B小于C等于D不確定3、我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司是__。A中信證券B中國(guó)國(guó)際金融有限公司C招商證券D野村證券4、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A3；15%B3；25%C4；15%D4；25%5、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有__以上董事或委員出席方能舉行。A12B34C23D146、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴(lài)的（），主要有心理上的和

3、個(gè)人自身的因素。A外在因素B內(nèi)在因素C個(gè)人因素D社會(huì)因素7、（）是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過(guò)去的價(jià)格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)單支股票或市場(chǎng)總體未來(lái)變化趨勢(shì)的一種投資策略。A在否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略D提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理15、上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)__。A不少于1000人B不少于3000人C不多于1000人D不多于3000人16、根據(jù)相關(guān)的要求，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于

4、本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A1%B3%C5%D10%17、申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A1B3C5D818、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是__。A招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo)基金合同C凈值公告D基金份額發(fā)售公告19、已知證券組合P是由證券A和B構(gòu)成，證券A和B的期望收益、標(biāo)準(zhǔn)