天津證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)的自律管理考試試卷

1、天津天津證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)的自律管理考的自律管理考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、按發(fā)行本位分類(lèi)，國(guó)債可分為_(kāi)_和貨幣國(guó)債。A實(shí)物國(guó)債B實(shí)物債券C本幣國(guó)債D外幣國(guó)債2、關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是__。A企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)B法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬

2、問(wèn)題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題C法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是同一概念D公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相互獨(dú)立運(yùn)作3、結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中的主要內(nèi)容為_(kāi)_。A信息披露B收益分配C投資理念D投資策略4、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是__。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C必要時(shí)接受客戶(hù)的全權(quán)委托

3、，決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格D經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系5、在我國(guó)，根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__個(gè)月。A4B3C2D16、以下屬于注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市地在新加坡的境外上市的外資股是__。AA股BS股CB股DL股7、關(guān)于開(kāi)立資金賬戶(hù)，下列表

4、述正確的是__。15、封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_。A1.00元B1.00元C1.02元D1.03元16、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交______表決通過(guò)；發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向______報(bào)送公司章程草案。__A創(chuàng)立大會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B股東大會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C董事會(huì)中國(guó)人民銀行D股東大會(huì)中國(guó)人民銀行17、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)

5、構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A30B60C90D12018、所有關(guān)于基金績(jī)效衡量的指標(biāo)均是__。A事前衡量B事后衡量C全面衡量D局部衡量19、在發(fā)行完成后的__個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告。A7B10C15D3020、__原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。A貨銀對(duì)付B集中登記C統(tǒng)一存放D定期核查21、發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)通知之日起——內(nèi)