天津證券從業(yè)資格考試證券市場的自律管理考試試卷

1、天津天津證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的自律管理考的自律管理考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、按發(fā)行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A實物國債B實物債券C本幣國債D外幣國債2、關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是__。A企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財產(chǎn)權(quán)B法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬

2、問題，同時，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題C法人財產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)是同一概念D公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相互獨立運作3、結(jié)合資產(chǎn)管理計劃說明書中的主要內(nèi)容為__。A信息披露B收益分配C投資理念D投資策略4、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是__。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C必要時接受客戶的全權(quán)委托

3、，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格D經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系5、在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過__個月。A4B3C2D16、以下屬于注冊地在中國內(nèi)地，上市地在新加坡的境外上市的外資股是__。AA股BS股CB股DL股7、關(guān)于開立資金賬戶，下列表

4、述正確的是__。15、封閉式基金采用上網(wǎng)定價方式發(fā)行時，每份基金單位發(fā)行價格為__。A1.00元B1.00元C1.02元D1.03元16、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交______表決通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向______報送公司章程草案。__A創(chuàng)立大會中國證監(jiān)會B股東大會中國證監(jiān)會C董事會中國人民銀行D股東大會中國人民銀行17、集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機

5、構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A30B60C90D12018、所有關(guān)于基金績效衡量的指標(biāo)均是__。A事前衡量B事后衡量C全面衡量D局部衡量19、在發(fā)行完成后的__個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。A7B10C15D3020、__原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。A貨銀對付B集中登記C統(tǒng)一存放D定期核查21、發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會通知之日起——內(nèi)