甘肅省2015年下半年證券從業(yè)資格考試證券市場法律、法規(guī)概述考試試題

1、甘肅省2015年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場法律、法律、法規(guī)概述考概述考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、道氏理論認為市場波動具有__。A2種趨勢B3種趨勢C4種趨勢D5種趨勢2、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是（）。

2、A10.87%B10.42%C9.65%D8.33%3、所謂退市風險警示制度，是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。其主要措施是在公司股票簡稱前冠以__，以區(qū)別于其他公司股票。A“特別”標記BST標記CPT標記DST標記4、股票價格指數(shù)與經濟周期變動的關系是__。A股票價格指數(shù)先于經濟周期的變動而變動B股票價格指數(shù)與經濟周期同步變動C股票價格指數(shù)落后于經濟周期的變動D股票價格指數(shù)與經

3、濟周期變動無關5、以下不屬于資產保管內部控制范圍的是__。A基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開B托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產C基金托管人應安全保管與基金資產有關的重大合同和實物券憑證D基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度6、深圳證券交易所目前的回購交易品種有__個。A5B7C15D207、有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙

4、的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為__。15、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會行使的職權是__。A制定公司的經營方針和投資方案B制定公司的基本管理制度C執(zhí)行股東大會的決議D對公司發(fā)行債券作出決議16、1999年，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經濟危機時代制定《格拉斯斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場發(fā)展的__趨勢。A證

5、券市場一體化B金融機構混業(yè)化C證券市場網絡化D金融風險復雜化17、關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是__。A注冊資本不低于5億元人民幣B持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全C從事證券經營等金融資產管理業(yè)務D最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰18、（）是一種既可以在場內也可以在場外進行申購、贖回的基金。ASPDRsBLOFCTIPsDQDII基金19、下列說法正確的是__A分散化投資使系統(tǒng)風險

6、減少B分散化投資使因素風險減少C分散化投資使非系統(tǒng)風險減少D分散化投資既降低風險又提高收益20、__指對基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計提管理人報酬及其他費用，并對基金收益分配等進行復核。A基金賬務的復核B基金頭寸的復核C基金費用與收益分配的復核D業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復核21、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于__。A證券承銷與保薦業(yè)務B證券經紀業(yè)務C融資融券業(yè)務D資產管理