證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷考試試題

1、天津天津2017年上半年年上半年證券從券從業(yè)《證券市券市場(chǎng)法律法法律法規(guī)》：證券發(fā)行與承行與承銷考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開(kāi)始下降，直至某個(gè)低谷，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于__A繁榮階段B衰退階段C蕭條階段D復(fù)蘇階段2、對(duì)（）而言，無(wú)差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。A風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者B

2、風(fēng)險(xiǎn)厭惡者C風(fēng)險(xiǎn)中性者D所有投資者3、以下屬于衍生金融工具的是__。A互換交易B外匯C貨幣D債券4、證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。A禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣D證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益5、進(jìn)入21世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)

3、新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A奇異型期權(quán)B巨災(zāi)衍生產(chǎn)品C天氣衍生金融產(chǎn)品D能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具6、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A20%B25%C35%D51%C可分配利潤(rùn)的50%D稅后利潤(rùn)的50%15、下列__情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者

4、稅款C證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清D法律規(guī)定的其他情形16、在發(fā)行完成后的__個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。A7B10C15D3017、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一，下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的說(shuō)法中，正確的是__。A自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性B自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易風(fēng)險(xiǎn)具有自主性C自營(yíng)業(yè)務(wù)交易的稅費(fèi)具有自主性D自營(yíng)業(yè)務(wù)具有選擇交易價(jià)格的自主性18、股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠

5、清償公司債券，則按__順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；②支付清算費(fèi)用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務(wù)；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A①②③④⑤B②①③④⑤C③②①④⑤D③①②④⑤19、收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的__A產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化B經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展C宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡D國(guó)民收入公平分配20、金融工程作為金融創(chuàng)新的手段，其運(yùn)作包含多個(gè)步驟，下列選項(xiàng)中不屬于金融創(chuàng)新的步驟之一的是__。A商品化B定價(jià)C修正D模擬21、證券登記