證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷考試試題

1、天津天津2017年上半年年上半年證券從券從業(yè)《證券市券市場法律法法律法規(guī)》：證券發(fā)行與承行與承銷考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、在經濟周期的某個時期，產出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個低谷，說明經濟變動處于__A繁榮階段B衰退階段C蕭條階段D復蘇階段2、對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。A風險愛好者B

2、風險厭惡者C風險中性者D所有投資者3、以下屬于衍生金融工具的是__。A互換交易B外匯C貨幣D債券4、證券公司設立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。A禁止同業(yè)競爭B子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應C最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣D證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益5、進入21世紀，場外交易衍生產品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)

3、新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類__為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)。A奇異型期權B巨災衍生產品C天氣衍生金融產品D能源風險管理工具6、以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A20%B25%C35%D51%C可分配利潤的50%D稅后利潤的50%15、下列__情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。A客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款B客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者

4、稅款C證券公司借用客戶資金，30日內還清D法律規(guī)定的其他情形16、在發(fā)行完成后的__個工作日內，保薦人應當向中國證監(jiān)會報送承銷總結報告。A7B10C15D3017、證券公司自營業(yè)務同經紀業(yè)務相比，決策自主性是其業(yè)務特點之一，下列關于自營業(yè)務決策自主性的說法中，正確的是__。A自營業(yè)務的交易收益具有自主性B自營業(yè)務的交易風險具有自主性C自營業(yè)務交易的稅費具有自主性D自營業(yè)務具有選擇交易價格的自主性18、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠

5、清償公司債券，則按__順序進行分配：①支付職工工資和勞動保險費用；②支付清算費用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務；⑤按股東持股比例分配剩余資產。A①②③④⑤B②①③④⑤C③②①④⑤D③①②④⑤19、收入政策的總量目標著眼于近期的__A產業(yè)結構優(yōu)化B經濟與社會協(xié)調發(fā)展C宏觀經濟總量平衡D國民收入公平分配20、金融工程作為金融創(chuàng)新的手段，其運作包含多個步驟，下列選項中不屬于金融創(chuàng)新的步驟之一的是__。A商品化B定價C修正D模擬21、證券登記