2018證券從業(yè)法律法規(guī)重點詳解,必過

1、證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)三色筆記匯總證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)三色筆記匯總證券市場基本法律法規(guī)第一章證券市場基本法律法規(guī)第一章第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系證券市場法律法規(guī)效力層次證券市場的法律.法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個層次是指由證

2、券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國證券市場形成和發(fā)展的20年中，大量相關法律法規(guī)相繼出臺，對證券市場的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要的作用?，F(xiàn)行的證券市場法律法規(guī)現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本

3、市場有著密切的聯(lián)系。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)規(guī)定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》.證券市場自律性組織及其職責證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理；對會員進行管理；對上市公司進行管理；中國證券

4、業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理；對從業(yè)人員的自律管理；代辦股份轉讓系統(tǒng)證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記及權益登記；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益；辦理與上述業(yè)務有立承擔民事責任進而取得法人資格的基礎，也是股東只以出資額為限對公司債務承擔責任的依據(jù)。公司的

5、經(jīng)營原則公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德。誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括：合法經(jīng)營原則；自主經(jīng)營原則；自負盈虧原則；依法接受國家宏觀調(diào)控原則；實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。公司設立的方式發(fā)起設立又稱“同時設立”“單純設立”等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認購而設立公司的方式。有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份

6、公司也可以采用發(fā)起設立的方式。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。發(fā)起設立在程序上較為簡便募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定：“募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。”所以，募集設立既可以是通過向社會公開發(fā)行股票的方式設立，也可以是不發(fā)行

7、股票而只向特定對象募集而設立。公司章程的內(nèi)容公司章程是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件。有限責任公司章程的內(nèi)容包括：公司的名稱和住所；公司的經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時間；公司的機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則；公司的法定代表人；股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。公司對外投資和擔保的內(nèi)容公司可