陜西省期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)之期貨公司條件考試題

1、陜西省期西省期貨從業(yè)期貨法律法法律法規(guī)之期之期貨公司條件考公司條件考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。A2日B3日C5日D7日2、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）。A期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同B期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)

2、貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系3、套利的作用包括__。A套利行為有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的有效發(fā)揮B套利行為的存在增大了期貨市場(chǎng)的交易量C套利行為促進(jìn)交易的流暢化D套利行為有效降低了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)4、期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在__及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。A三個(gè)交易日內(nèi)B兩個(gè)交易日內(nèi)C下一交易日開(kāi)市前D當(dāng)日5、在季

3、節(jié)性圖表法的具體操作步驟中，不包括____A：確定研究周期B：確定研究時(shí)段C：計(jì)算該時(shí)段相同月份的月度百分比的平均值D：判斷價(jià)格的季節(jié)性變動(dòng)模式6、一位面包坊主預(yù)期將在3個(gè)月后購(gòu)進(jìn)一批面粉作為生產(chǎn)原料，為了防止由于面粉市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而帶來(lái)的損失，該面包坊主將__。A在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值B在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值C在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值D在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值7、有關(guān)趨勢(shì)線的說(shuō)法不正確的是__。A能夠成為趨勢(shì)線的前提

4、必須明確有趨勢(shì)存在B趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性C有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效D趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越有效B5C7D1517、某投資者在3月份以4.8美元盎司的權(quán)利金買入1份執(zhí)行價(jià)格為800美元盎司的8月份黃金看跌期權(quán)，又以6.5美元盎司的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價(jià)格為800美元盎司的8月份黃金看漲期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格797美元盎司買入1份6月份黃金期貨合約。則該投資者的獲利是（）美元盎司。A3B4.7C4.8D1.718

5、、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A誠(chéng)實(shí)信用B謹(jǐn)慎C公開(kāi)、公平、公正D適當(dāng)性19、貨幣政策四大目標(biāo)之間存在矛盾，任何一個(gè)國(guó)家要想同時(shí)實(shí)現(xiàn)是很困難的，但其中____是基本一致的。A：充分就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際收支平衡C：物價(jià)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D：物價(jià)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)20、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

6、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。A20%B30%C40%D50%21、關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有__。A按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分B不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼C完善客戶糾紛處理機(jī)制D開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育22、期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為:A：八十六年一月一日B：八十六年六月一日C：八十六年九月一日