金融產品或金融服務風險等級評估表

1、附件81金融產品或金融服務風險等級評估表金融產品或金融服務風險等級評估表本表僅供證券公司內部使用。證券公司使用本表時，可根據(jù)金融產品或金融服務一般評估因素和復雜或高風險金融產品重點評估因素與產品或服務風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。產品或服務名稱及編號提請評估產品或服務的部門產品或服務是否由本公司開發(fā)?是，開發(fā)部門為【】?否，系代銷【機構名稱】提供的產品是否為復雜或高風險金融產

2、品?是?否如選擇“是”，除“金融產品或服務一般評估因素”外，還需填寫“復雜或高風險金融產品重點評估因素”欄。金融產品或服務一般評估因素1.發(fā)行人的基本信息：2.是否依法發(fā)行或提供：3.期限、鎖定期、提前終止的可能性、終止條件等：4.投資安排（如產品可投資的范圍和對象、投資比例等）：評估因素5.基礎資產的狀況：附件83如為代銷其他機構開發(fā)的產品，請列明產品發(fā)行人、提供者的經驗和聲譽參與評估的部門及人員產品或服務風險等級經評估，本產品或服務

3、的風險等級為：（例如?高風險?中等風險?低風險）或（例如?風險等級1?風險等級2?風險等級3?風險等級4?風險等級5）1產品或服務適合的對象經評估，本產品或服務適合的對象如下：客戶風險承受能力等級：（例如?高風險承受能力；?中等風險承受能力；?低風險承受能力）（例如：?風險偏好1級；?風險偏好2級；?風險偏好3級；?風險偏好4級；?風險偏好5級）2（例如：?保守型；?平衡型；?激進型）客戶擬投資期限和投資品種：11為最低風險等級；5為最