壽險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評(píng)估表——分支機(jī)構(gòu)doc

1、43附件二：壽險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評(píng)估表壽險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評(píng)估表——分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)評(píng)估點(diǎn)估點(diǎn)描述描述過程和程和風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)被充分被充分識(shí)別識(shí)別且控制措施被明確且控制措施被明確規(guī)定控制措施能合理控制措施能合理實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)控制措施被有效控制措施被有效執(zhí)行缺陷缺陷1、控制、控制環(huán)境（境（15分）分）（1）法人機(jī)構(gòu)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控（4分）①法人機(jī)構(gòu)對(duì)分支機(jī)構(gòu)建立科學(xué)、穩(wěn)定和有效的考核指標(biāo)和預(yù)算控制（2分）。②法人機(jī)構(gòu)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)設(shè)置合理的權(quán)限；采

2、取內(nèi)部審計(jì)、建立高管人員問責(zé)制等措施確保分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制健全、合理、有效（2分）。（2）組織結(jié)構(gòu)（6分）①嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門的要求，根據(jù)公司業(yè)45的修正（1分）。（3）企業(yè)文化（2分）向員工傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要性，引導(dǎo)員工建立誠(chéng)信道德觀念，樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高員工職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工職業(yè)行為（2分）。（4）人力資源（3分）①明確各崗位人員，特別是與風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制有關(guān)的人員的適任條件，明