陜西省2017年上半年基金從業(yè)資格貨幣時(shí)間價(jià)值的概念考試題

1、陜西省西省2017年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：格：貨幣時(shí)間貨幣時(shí)間價(jià)值的概念的概念考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、基金市場營銷的控制過程不包括__。A管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)B制定市場營銷計(jì)劃C衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績D管理部門評估廣告投入效果2、關(guān)于證券市場的基本功能，以下說法正確的有__。A證

2、券市場具有資本定價(jià)功能B證券市場可以讓資金盈余者通過賣出證券而實(shí)現(xiàn)投資C證券市場可以使生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)套期保值的目的D證券市場的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置功能3、關(guān)于理財(cái)經(jīng)理，下列說法正確的有__。A向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的基金產(chǎn)品B沒必要及時(shí)向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風(fēng)險(xiǎn)C了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)屬性和投資偏好D理財(cái)經(jīng)理需要對投資、保險(xiǎn)、稅收等相關(guān)知識有較為深入的了解4、關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列

3、說法正確的有__。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%C基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金總資產(chǎn)的80%D基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量5、基金銷售機(jī)構(gòu)制定《投資人權(quán)益須知》，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括__。A基金銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)方式B投資人辦

4、理基金業(yè)務(wù)流程C《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利D基金分類、評級等的基本知識以及投資風(fēng)險(xiǎn)提示6、關(guān)于債券與股票的比較，下列說法錯(cuò)誤的是__。A債券和股票都屬于有價(jià)證券B債券和股票的收益率是相互影響的C債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債7、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A股東享有權(quán)利的不同C95%D97%16、根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的

5、是__。A證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券17、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變____對基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A：組合風(fēng)險(xiǎn)B：各種證券持有量C：現(xiàn)金比例的百分比D：預(yù)期收益率18、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設(shè)每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值

6、__。A不會有變化B將會上升至1.3900元C將會下降至1.2900元D不確定19、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本必須為實(shí)繳貨幣資本，且不低于__萬元人民幣。A1000B1200C2000D300020、下列說法錯(cuò)誤的是____A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C：封閉式基金與開放式基金的基