上海2017年上半年基金從業(yè)資格基金管理人中-專業(yè)理財包括的內(nèi)容考試試題

1、上海上海2017年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：基金管理人中，格：基金管理人中，專業(yè)專業(yè)理財包括的內(nèi)容考包括的內(nèi)容考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣B銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金C銀行理財產(chǎn)品的投資

2、門檻比基金更低D基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品2、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的______保管、并委托______進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__A基金投資人，基金托管人B基金投資人，基金管理人C基金托管人，基金管理人D基金管理人，基金托管人3、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。A現(xiàn)值B期望價值C價值總和D期望價格4、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____A：提前

3、終止基金合同B：基金擴募或者延長基金合同期限C：更換基金管理公司的高級管理人員D：更換基金管理人、基金托管人5、考察基金經(jīng)理投資哲學的要點有__。A基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場B基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研C基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D基金經(jīng)理是否追求絕對收益6、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。A上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值B上市首日無漲跌幅限制C申報價格最小變動單位為0.01元D買入申報數(shù)量為1000份或其整數(shù)值7、

4、關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。A籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴重缺陷B資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資DQDⅡ基金16、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。A中國證監(jiān)會委派B總經(jīng)理任命C董事會聘任D股東大會選舉17、理財規(guī)劃是理財經(jīng)理幫助客戶規(guī)劃現(xiàn)在及未來的財務(wù)資源，使其能夠滿足人生不同階段的需求，以達到預(yù)定的目標

5、，最終實現(xiàn)__。A財務(wù)自由B風險規(guī)避C豐厚回報D資產(chǎn)豐足18、關(guān)于基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法不正確的是__。A交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等B申購費用模式上，客戶可選擇前端收費模式或后端收費模式C定期定額投資計劃在成熟市場應(yīng)用較為普遍D紅利再投資很少被我國的基金管理公司所采用19、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門管理人員須具備從事__年以上基金業(yè)務(wù)或者__年以上證券、金融業(yè)務(wù)的

6、工作經(jīng)歷。A2；4B3；5C3；4D2；520、基金管理人和代銷機構(gòu)在從事基金銷售活動時不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A采用講座方式銷售基金B(yǎng)采取抽獎方式銷售基金C募集期間對認購費打折D采用送基金份額的方式銷售基金21、____指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。A：基金運作費B：基金托管費C：基金銷售費D：基金管理費22、為防止信息誤導(dǎo)