2015年天津基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)封閉式基金的募集程序考試題

1、2015年天津基金從年天津基金從業(yè)資業(yè)資格基格基礎(chǔ)知識(shí)：封：封閉式基金的募集程式基金的募集程序考序考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A投資B負(fù)債C融資D資產(chǎn)2、以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A商業(yè)銀行B證券公司C城市信用合作社D農(nóng)村信用合作社

2、3、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為_(kāi)___A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%4、金融期貨一般不包括__。A期權(quán)期貨B利率期貨C股票指數(shù)期貨D貨幣期貨5、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》，客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存__年。A15；10B10；10C15；15D10；156、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在____日內(nèi)編制

3、并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局備案。A：1B：2C：3D：47、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A傭金D員工16、開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶(hù)主要包括__。A繼承B捐贈(zèng)C贖回D司法強(qiáng)制執(zhí)行17、資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益____A：越高B：越低C：不變D：兩者無(wú)關(guān)系18、基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的作用有__。A建議、策劃作用B優(yōu)化基金選擇C深入挖掘基金信息D加強(qiáng)投資者教育19、下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工

4、具的是__。A股票期貨B股票價(jià)格期權(quán)C遠(yuǎn)期外匯合約D利率互換20、ETF基金管理人若對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A3B5C8D1021、__的利率在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A零息債券B浮動(dòng)利率債券C息票累積債券D附息債券22、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷(xiāo)售不得有下列行為_(kāi)_。A為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)