吉林省基金從業(yè)資格重點(diǎn)整理封閉式基金的募集程序考試試卷

1、吉林省基金從吉林省基金從業(yè)資業(yè)資格重點(diǎn)整理：封格重點(diǎn)整理：封閉式基金的募集程序考式基金的募集程序考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有__。A遠(yuǎn)期外匯合約B遠(yuǎn)期利率協(xié)議C遠(yuǎn)期股指合約D遠(yuǎn)期貨幣合約2、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得

2、到的申購份額為__份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.953、對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A投資管理能力B從業(yè)經(jīng)歷C基金業(yè)績D操作風(fēng)格4、在計(jì)算基金業(yè)績時(shí)，__越高，說明基金的投資效果越好。A基金分紅B留存收益C已實(shí)現(xiàn)收益D時(shí)間加權(quán)收益率5、我國第一只以債券投資為主的債券基金是__。A銀華優(yōu)選B華安富利C南方避險(xiǎn)D南方寶元6、以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A基金的法律文

3、件B基金的定期報(bào)告C基金的臨時(shí)公告D媒體的新聞報(bào)道7、目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A“確定價(jià)”原則B“未知價(jià)”交易原則C“金額申購、份額贖回”原則D“份額申購、金額贖回”原則A《證券法》B《行政許可法》C《證券投資基金法》D《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》17、銷售決策流程控制要求__。A建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查C建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體

4、系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D對(duì)其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃18、關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有__。A虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式B通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在C有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化19、對(duì)運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測的基本步驟敘述不正確的是__

5、__A：分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍B：預(yù)測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性C：確定各情景發(fā)生的概率D：以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)20、通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A平均收益率B平均市值C平均市凈率D平均市盈率21、下列經(jīng)濟(jì)周期與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系，正確的是__。A復(fù)蘇階段——股價(jià)下跌B高漲階段——股價(jià)上漲C

6、危機(jī)階段——股價(jià)低迷D蕭條階段——股價(jià)回升22、金融期貨一般不包括__。A期權(quán)期貨B利率期貨C股票指數(shù)期貨D貨幣期貨23、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對(duì)此下列說法正確的是__。A主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備B2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D中國投資有限公司的注冊資本金為100