財(cái)政部印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知

1、關(guān)于印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知財(cái)建〔2011〕668號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）、發(fā)展改革委：為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國發(fā)〔2010〕32號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國辦發(fā)〔2008〕128號(hào)）精神，財(cái)政部、國家發(fā)展改革委制

2、定了《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。財(cái)政部國家發(fā)展改革委二〇一一年八月十七日附件1新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法第一章總則第一條為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國發(fā)〔2010〕32號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國辦發(fā)〔2008〕1

3、28號(hào)）精神，制定本辦法。第二條本辦法所稱新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃是指中央財(cái)政資金通過直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式，培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活動(dòng)。本辦法所稱參股創(chuàng)業(yè)投資基金是指中央財(cái)政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金等專項(xiàng)資于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，出資額的60%。投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的2

4、0%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過第九條參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：即：職工人數(shù)不超過2億元人民幣。500人，資產(chǎn)總（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投

5、資性企業(yè)；（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（五）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（七）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（八）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；（十）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第十條第三章管理要求參股基金的管理架構(gòu)包括參股基金企業(yè)、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行三方，三