內(nèi)管問(wèn)題定性及處理

1、第1頁(yè)共3頁(yè)環(huán)節(jié)環(huán)節(jié)涉及方面涉及方面定性定性現(xiàn)象（情形）現(xiàn)象（情形）1、無(wú)計(jì)劃、碼段生產(chǎn)卷煙1、超計(jì)劃生產(chǎn)；2、超月度進(jìn)度生產(chǎn)；3、超備貨計(jì)劃生產(chǎn)；4、庫(kù)存未打碼，且無(wú)法說(shuō)明原因。2、福樣促試煙未列入計(jì)劃、未打碼未列入生產(chǎn)計(jì)劃、也未打碼。生產(chǎn)、計(jì)劃、生產(chǎn)、計(jì)劃、打（掃）碼方打（掃）碼方面3、違反打、掃碼規(guī)定1、未經(jīng)打碼入庫(kù)、未經(jīng)掃碼出庫(kù)；2、未在線打碼，先行入庫(kù)后補(bǔ)打碼；3、碼段和實(shí)物分離，在沒(méi)有實(shí)物的情況下掃碼。1、從無(wú)資質(zhì)單位購(gòu)進(jìn)煙

2、草專賣(mài)品1、從沒(méi)有煙葉經(jīng)營(yíng)資格的單位購(gòu)進(jìn)煙葉；2、從沒(méi)有生產(chǎn)企業(yè)許可證或特種煙草專賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證的單位購(gòu)進(jìn)卷煙紙、絲束、濾嘴棒、煙機(jī)。2、無(wú)合同購(gòu)進(jìn)專賣(mài)品1、未簽訂網(wǎng)上合同；2、從有資質(zhì)單位購(gòu)進(jìn)專賣(mài)品但未簽合同；3、實(shí)際購(gòu)進(jìn)量超過(guò)合同簽訂量，超量部分；4、先購(gòu)進(jìn)，再補(bǔ)簽。3、委托無(wú)證單位加工煙草專賣(mài)品委托加工的單位未取得生產(chǎn)企業(yè)許可證或以前取得的證已過(guò)期失效。4、無(wú)合同委托加工煙草專賣(mài)品1、未簽訂網(wǎng)上合同；2、委托有資質(zhì)單位加工專賣(mài)品

3、但未簽合同；3、正式合同簽訂前已開(kāi)始加工；4、實(shí)際加工量超過(guò)合同簽訂量，超量部分。5、煙機(jī)大修管理不規(guī)范1、未取得審批文件；2、委托無(wú)資質(zhì)單位大修；3、未簽訂大修合同；4、借大修之名行“以舊換新”之實(shí)。6、煙草專賣(mài)品倉(cāng)儲(chǔ)管理不規(guī)范庫(kù)存賬、實(shí)物、財(cái)務(wù)賬數(shù)量、品牌、規(guī)格不符。原、輔料、煙原、輔料、煙機(jī)管理方面機(jī)管理方面7、違規(guī)銷售（調(diào)劑）煙草專賣(mài)品1、未經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)，擅自銷售或調(diào)劑煙葉、煙絲、卷煙紙、絲束、濾嘴棒、煙機(jī)；2、銷售（調(diào)劑）對(duì)象為

4、無(wú)資質(zhì)接收單位。1、無(wú)合同銷售卷煙1、未簽訂合同；2、實(shí)際銷售量大于合同簽訂數(shù)量，超量部分。2、非正常渠道銷售卷煙將煙銷售給未取得批發(fā)許可證的政府、企業(yè)、個(gè)人。生產(chǎn)企業(yè)卷煙銷售方面卷煙銷售方面3、違規(guī)促銷卷煙1、超過(guò)審批時(shí)間、范圍、地域開(kāi)展促銷活動(dòng)；2、直接向零售戶宣傳促銷；3、自帶卷煙促銷；4、以促銷名義開(kāi)展卷煙經(jīng)營(yíng)；5、工業(yè)向商業(yè)提供錢(qián)物搞促銷。1、從無(wú)資質(zhì)單位購(gòu)進(jìn)卷煙從無(wú)生產(chǎn)企業(yè)許可證或批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)購(gòu)進(jìn)卷煙2、無(wú)合同購(gòu)進(jìn)卷

5、煙1、沒(méi)有簽訂合同；2、購(gòu)進(jìn)完成后簽訂購(gòu)銷合同；3、超過(guò)合同規(guī)定數(shù)量、品牌、規(guī)格購(gòu)進(jìn)，超出部分。3、虛假到貨確認(rèn)1、實(shí)物未入庫(kù)，卻在網(wǎng)上做到貨確認(rèn)；2、實(shí)際入庫(kù)數(shù)量、品牌、規(guī)格與到貨確認(rèn)的數(shù)量、品牌、規(guī)格不符；3、條形碼與實(shí)物分離，無(wú)實(shí)物確認(rèn)。卷煙購(gòu)進(jìn)方面卷煙購(gòu)進(jìn)方面4、違反掃碼規(guī)定1、到貨卷煙未經(jīng)掃碼入庫(kù)；2、先購(gòu)進(jìn)無(wú)碼卷煙，銷售前再補(bǔ)貼碼、掃碼。1、超出本地市場(chǎng)需求投放卷煙對(duì)本地卷煙市場(chǎng)的數(shù)量、品牌需求預(yù)測(cè)不合理，盲目組織貨源；超出

6、本地市場(chǎng)真實(shí)需求投放，對(duì)其他地區(qū)形成沖擊。2、捆綁銷售卷煙對(duì)新上市或本地滯銷卷煙，與暢銷卷煙搭配、捆綁銷售；將零售戶等級(jí)評(píng)定與銷售特定品牌卷煙數(shù)量掛鉤。3、銷售無(wú)碼卷煙未按規(guī)定逐條噴打32位激光碼，或打測(cè)試碼、相同碼。4、超許可證地域范圍銷售卷煙超出批發(fā)企業(yè)許可證規(guī)定的地域范圍銷售卷煙。5、向無(wú)證戶銷售卷煙向轄區(qū)內(nèi)無(wú)零售許可證（或證件已失效）的單位或個(gè)人銷售卷煙。6、行業(yè)內(nèi)單位、人員套購(gòu)、倒賣(mài)卷煙1、利用虛假訂單套購(gòu)；2、利用虛擬客戶套

7、購(gòu)；3、克扣截留零售戶訂購(gòu)的卷煙；4、內(nèi)部人員參與非法收購(gòu)倒賣(mài)卷煙。批發(fā)企業(yè)卷煙銷售方面卷煙銷售方面7、超限量供貨營(yíng)銷部門(mén)違反規(guī)定供貨限量向零售戶銷售卷煙（月總量、單次供貨、單品牌供貨）。第3頁(yè)共3頁(yè)環(huán)節(jié)環(huán)節(jié)涉及方面涉及方面定性定性現(xiàn)象（情形）現(xiàn)象（情形）賣(mài)。1、無(wú)證運(yùn)輸煙草專賣(mài)品1、未辦理準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸?shù)模?、準(zhǔn)運(yùn)證沒(méi)有隨貨同行的；3、重復(fù)使用準(zhǔn)運(yùn)證的；4、證貨不符，超出或少于準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具數(shù)量、品種、規(guī)格的部分；5、使用過(guò)期、涂改、復(fù)印、傳