開放經濟條件下貿易保護對技術進步的影響--理論及基于中國經驗的實證研究.pdf

1、在開放經濟條件下,技術進步已成為世界各國經濟的核心競爭力。而技術水平的提高主要源于本國的技術創(chuàng)新(R&D活動)以及利用各種技術轉移和技術溢出途徑對國外知識進行引進與學習、吸收與模仿。國際貿易是國際技術傳遞和溢出的最主要渠道之一,國際貿易的發(fā)展,既為發(fā)達國家提供了進行技術創(chuàng)新的充足資金,又為發(fā)展中國家創(chuàng)造了學習先進技術的機遇。
　　 但是,在經濟全球化過程中,由于一國對外貿易政策的本質是國家的產物,任何一個國家在制定經濟貿易政策時

2、,為了維護國家利益,必然要考慮本國政治、經濟、文化、社會等諸多方面因素。我國已經加入世界貿易組織(WTO)。這意味著我國必須逐步開放國內市場,大幅度削減關稅和非關稅壁壘,把本國市場納入到整個世界市場體系中。但是,盡管世貿組織以及世界各國都在不斷的為貿易自由化而努力,然而存在于世界各國之間的貿易壁壘依然有增無減；同時,我國與國際貿易對手和伙伴的貿易沖突也日益增多。尤其是20世紀70年代中期以后,隨著一批新興工業(yè)化國家和地區(qū)經濟的迅速發(fā)展和

3、國際競爭力的提高,美國、歐盟等在國際競爭中處于優(yōu)勢地位的國家和地區(qū),興起了以非關稅壁壘為核心內容的新保護主義潮流?？梢哉f,貿易保護政策的存在是世界經濟和政治發(fā)展不穩(wěn)定和不平衡的必然結果。
　　 我國作為一個發(fā)展中國家,工業(yè)化水平尚處于初期階段,從整體上講,生產技術和生產效率與當今世界先進水平差距較大,決定了入世后我國必須對本國有關行業(yè)和企業(yè)實行適度的保護。而且,實質上世貿組織也是承認并接受貿易保護的觀點的。這既體現(xiàn)在其基本原則上

4、,也體現(xiàn)在談判協(xié)調機制及其實際運行上。在國際貿易壁壘變化不定及貿易沖突加劇的形勢下,我國作為一個技術相對落后的發(fā)展中國家,如何認識并處理好貿易保護與技術創(chuàng)新、技術擴散的關系,如何有效利用技術擴散(技術轉移和技術溢出)這一技術傳輸途徑,發(fā)揮技術進步效應,成為一個理論和現(xiàn)實的問題。因此本文選擇技術進步的載體之一--國際貿易渠道作為具體分析對象,可能首次從貿易保護的視角,圍繞“技術進步”這一核心概念,沿著技術創(chuàng)新、技術轉移、技術溢出的技術進步

5、途徑,對貿易保護對技術進步的影響進行了較為系統(tǒng)的研究。提出貿易保護對技術進步影響的評估是貿易保護動態(tài)成本評價范疇。一方面具有一定的理論意義,具有認識貿易保護促進或抑制技術創(chuàng)新、技術擴散內在機制的作用,將豐富技術進步理論和國際貿易理論(主要是貿易保護對技術進步途徑的影響及技術傳播理論)；另一方面又具有一定的現(xiàn)實意義,可以根據(jù)貿易保護對技術創(chuàng)新、技術轉移、技術溢出的影響作出相應的對策,有利于為制定我國的戰(zhàn)略性貿易政策提供參考,有利于將比較優(yōu)

6、勢轉化為競爭優(yōu)勢,提供可借鑒的國際經驗,有利于認識目前我國關稅有效保護結構的合理性及其存在的問題。
　　 本文廣泛運用規(guī)范分析和實證分析相結合、靜態(tài)分析和動態(tài)分析相結合、邏輯與歷史相統(tǒng)一的研究方法,綜合運用新國際貿易理論、博弈理論、新古典經濟學、新經濟增長理論、技術進步理論、計量經濟學等經濟學理論進行分析與論述。其中,突出定量分析和實證分析。本文將收集、計算、繪制R&D投入與產出、貨物和服務貿易、技術貿易、分國別中間產品和資本品

7、貿易、關稅征收率和資本存量、勞動投入、人力資本存量等數(shù)據(jù)和圖形,構建并估算貿易開放度、知識產權保護強度、技術創(chuàng)新綜合指標、技術轉移綜合指數(shù)、全要素生產率等指標,進行貿易保護對技術進步影響的定量實證分析,并采用國內外該領域研究中常用的主流分析工具,如Pearson相關分析、Granger因果檢驗、Johansoen協(xié)整檢驗及向量誤差修正模型、向量自回歸(VAR),以及較少使用的結構向量自回歸(SVAR)分析、脈沖響應函數(shù)分析、投入產出分析

8、等計量經濟學和統(tǒng)計學的研究方法,運用常用的Eviews6.0軟件和鮮見使用的Matlab數(shù)學計算軟件作為運算工具,再引用貿易限制指數(shù)和TFP增長率來說明貿易保護對技術進步的影響。為了保證結論的穩(wěn)健性,本文在實證分析中,還對同一變量采用不同的代理指標進行檢驗。如體現(xiàn)技術創(chuàng)新的指標有國家財政科研撥款、R&D投資支出和構建的技術創(chuàng)新綜合指標；體現(xiàn)貿易保護程度的貿易依存度和關稅征收率指標。這些方法有一定的系統(tǒng)性和創(chuàng)新性。
　　 本文的主

9、要內容如下:
　　 本文首先就研究的背景、目的和問題進行了闡述,界定了技術創(chuàng)新、技術轉移、技術溢出、貿易保護與技術進步的概念,并且對技術創(chuàng)新、技術轉移、技術溢出與貿易保護、國際貿易的相關理論進行了綜述,重點介紹了新近發(fā)展的貿易保護的技術創(chuàng)新和技術擴散理論等。本文第三章提出了幾個技術創(chuàng)新、技術轉移、技術溢出與貿易保護、知識產權保護的理論分析模型。先后回顧了貿易保護理論的發(fā)展過程,技術創(chuàng)新、國際技術轉移、技術溢出與貿易保護的理論聯(lián)系

10、,基于貿易保護的技術創(chuàng)新、技術轉移、技術溢出效應,貿易保護影響技術進步的主要因素以及貿易保護影響技術進步的相關模型。在理論分析之后,本文第四章至第六章就中國關于貿易保護的技術創(chuàng)新、技術轉移、技術溢出效應進行了實證分析。通過對中國技術創(chuàng)新與對外貿易和貿易開放現(xiàn)狀分析的基礎上,詳細考察了我國貿易保護所帶來的技術創(chuàng)新與技術轉移、技術溢出影響程度,并分別從總進口貿易開放度、中間產品進口貿易開放度結構、資本品進口貿易開放度等角度,重點考察了我國由

11、進口貿易保護所帶來的技術溢出效應。最后,根據(jù)新增長理論,對貿易保護和人力資本因素對我國整體技術進步的影響也進行了詳細的實證研究；并運用可獲得的、能較全面反映貿易保護程度的貿易限制指數(shù)國際截面數(shù)據(jù),對開放經濟條件下,貿易保護與國民收入、技術進步之間的關系進行了國際層面的分析?？紤]到我國的基本國情以及各種技術進步途徑對我國的實際影響,本文在討論貿易保護的技術進步效應時,更多的是關注其通過技術創(chuàng)新和技術溢出渠道,對我國技術水平的提升所帶來的抑

12、制作用。因此,基于貿易保護的技術創(chuàng)新、技術溢出效應是本文的重點研究內容。
　　 通過本文對開放經濟條件下貿易保護對技術進步影響的深入研究,得出以下核心結論及各個子結論。南方和北方的貿易保護對技術創(chuàng)新、技術模仿和技術轉移具有有利或不利的影響；我國的貿易保護對技術創(chuàng)新、技術轉移和技術溢出均有顯著的抑制作用,因此我國從總體上來說處于技術模仿國的地位:我國中、高技術中間產品、資本品進口貿易開放度的技術溢出效應為正,而低技術中間產品進口貿

13、易開放度的技術溢出效應為負；我國關稅有效保護結構與我國技術進步效應相適應,而與我國的國際貿易比較優(yōu)勢的動態(tài)變化和產業(yè)結構調整的方向還存在不相適應。據(jù)此,必須提出促進技術創(chuàng)新、技術轉移、技術溢出的對策。
　　 主要的子結論如下:
　　 1、貿易保護對R&D活動的兩面性有不利影響。一方面,在技術模仿國知識產權保護不力的情況下,技術創(chuàng)新來源國的貿易保護對技術創(chuàng)新是有利的,模仿國的貿易開放對技術創(chuàng)新具有促進作用,而知識產權保護對

14、技術創(chuàng)新活動提供了有力的保證。另一方面,貿易保護抑制了國內R&D活動,從而也降低了我國對外來技術的模仿和吸收能力。
　　 2、貿易保護對我國國際技術轉移有不利影響。理論分析認為,技術引進國提高貿易保護程度,可能導致“繞過關稅”的國際技術轉移活動；而降低貿易保護程度,也有可能導致“遏制競爭”的競爭性國際技術轉移活動。實證研究表明,從我國總體層面來講,存在來自國外的競爭性的“遏制進入”的技術轉移,即掌握先進技術的外國企業(yè)為了阻止其他

15、外國企業(yè)進入中國市場,可能采取向中國企業(yè)轉移技術的現(xiàn)象,并且貿易開放度和知識產權保護程度是技術轉移的Granger因為。
　　 3、貿易保護對外國技術溢出效應有不利影響。實證分析也表明,無論是全部產品層面的進口貿易開放度還是中等技術和高技術中間產品、資本品進口貿易開放度對我國的技術進步都產生了正面影響,貿易開放度的技術溢出效應十分明顯,而低技術中間產品進口貿易對技術進步具有負面影響。一方面,從全部產品貿易來看,本國研發(fā)支出對全要

16、素生產率提高(技術進步)起到促進作用,而且作用系數(shù)大于國外的技術溢出,說明中國當前的國內技術創(chuàng)新是本國技術進步的根本。另一方面,中國對工業(yè)化國家和亞洲國家的貿易開放,促進了從這些國家的中間產品和機械設備等有技術含量的資本品進口,促進了相關產業(yè)的競爭與發(fā)展,提升了國內企業(yè)的生產率。選定的歐美和亞洲國家通過中間產品貿易產生的技術溢出顯著促進了中國的技術進步和全要素生產率的增長,而且估計系數(shù)大于本國的研發(fā)資本彈性系數(shù)。這和我們假定中間產品貿易

17、開放度越大,技術溢出效應越明顯一致,進一步證實中間產品貿易開放度在技術溢出中的重要作用,也證明我國處于中間產品凈進口國地位和加工貿易為主的貿易格局的現(xiàn)狀,我國整體上處于生產貿易價值鏈條的較低端。
　　 4、必須合理安排中間產品(含資本品)貿易保護結構。對中間產品(含資本品)貿易保護的價格關聯(lián)效應的投入產出分析表明,由于中間產品(含資本品)前后項產業(yè)關聯(lián)特性,對其實施貿易保護將導致上下游產品價格的連鎖反應,扭曲整個產業(yè)鏈條的資源配

18、置,抑制進口貿易,阻礙了技術溢出效應的發(fā)揮。而基于總產品、中高技術中間產品和資本品進口貿易開放度的R&D溢出效應均為正；低技術中間產品的溢出效應為負,但由于以礦產資源為主的低技術中間產品的無序和過度開采,將導致巨大的環(huán)境成本和不可持續(xù)的發(fā)展問題,因此,對于我國這樣的資源匱乏的國家來說,相對于技術進步的代價而言,低技術中間產品過度開采的代價更值得考慮。因此,中間產品和資本品貿易保護程度的降低,不僅可以增加外國R&D溢出量,更大程度地促進我

19、國技術進步,而且可以保護資源、降低環(huán)境成本、提高可持續(xù)發(fā)展的能力。因此,如何安排現(xiàn)有的中間產品貿易保護結構,以減少貿易保護對技術進步效應的抑制,是一個重大的貿易政策問題。
　　 5、人力資本對我國技術進步的有顯著促進作用。作為技術進步的載體,人力資本在新增長理論中成為了內生技術進步的主要表述形式之一(Lucas,1988)。第七章的實證分析表明,人力資本顯著促進技術進步,而且人力資本與勞動力結合比人力資本與有形資本結合對技術進步

20、的促進作用更大。一國人力資源的數(shù)量和質量是其成功獲得技術擴散、取得技術進步的關鍵。
　　 6、貿易保護的國別特征及其對國別技術進步的影響。越發(fā)達的國家,貿易保護程度越低,但核心非關稅壁壘和農業(yè)國內支持越高；貿易保護程度越低的國家,技術進步效應越大。
　　 7、目前我國關稅有效保護結構存在合理性及不合理性之處。從結構角度看:一方面,我國關稅有效保護結構與技術進步效應相適應。隨著產業(yè)鏈的延伸,對加工階段越深的產品征收越高的關

21、稅,從而形成了從上游產品到下游產品逐漸升高的階梯型分布。相應地,有效保護率也呈現(xiàn)出了從上游產品到下游產品逐漸升高的階梯型保護結構。這樣的名義和有效關稅保護結構符合關稅升級原理,也與相關產品的技術溢出效應相適應。另一方面,關稅的有效保護結構與貿易優(yōu)勢的動態(tài)變化發(fā)展不相適應。按照一般的貿易政治經濟學理論,關稅等貿易措施是用來保護不具有比較優(yōu)勢的部門,因此產業(yè)競爭優(yōu)勢越低的部門保護程度越高,即形成一種逆比較優(yōu)勢的保護結構,從而抵消外國的競爭優(yōu)

22、勢,促進本國產品的進口替代和幼稚產業(yè)內生比較優(yōu)勢的配置。但現(xiàn)實情況是,我國呈現(xiàn)出了一種順比較優(yōu)勢的有效保護結構。這種順比較優(yōu)勢的有效保護結構說明我國關稅有效保護結構與國際貿易比較優(yōu)勢的動態(tài)變化和產業(yè)結構調整的方向還存在不相適應的情況。以上兩方面存在一定的矛盾,在政策實踐中必須加以協(xié)調處理。
　　 本論文雖然在研究視角、研究方法、研究內容和結論有一些創(chuàng)新性,但還存在以下不足之處(研究展望):
　　 1、本文的不足之一在于沒

23、能對地區(qū)或產業(yè)層次的貿易保護技術進步效應問題進行分析,從而為政策制定提供可行的建議。這固然與本文主題的過于宏大有關,但也與地區(qū)或產業(yè)層面的數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性和可得性有關。這是筆者打算進一步研究的課題之一。
　　 2、本文的不足之二在于貿易保護度量指標沒能采用能夠較客觀和直接地反映貿易保護程度的貿易限制指數(shù),而是采用貿易依存度作為代理變量或采用局部反映貿易保護程度的關稅實際征收率指標。這主要是因為貿易保護數(shù)據(jù)并不是連續(xù)時間系列,而是間斷