c11003《證券公司信息隔離墻制度指引》解讀

1、試題一、單項(xiàng)選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司（）協(xié)助董事會(huì)和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。A.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門B.辦公室C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.財(cái)務(wù)部門您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。A.合規(guī)部門B

2、.風(fēng)險(xiǎn)控制部門C.公司董事會(huì)D.公司監(jiān)事會(huì)您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0二、多項(xiàng)選擇題3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.客戶利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先C.公平對(duì)待客戶D.降低公司風(fēng)險(xiǎn)您的答案：CA三、判斷題7.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司可以在報(bào)告發(fā)布之前先向研究對(duì)象和公司投資銀行部門提供研究摘要。您的答案：錯(cuò)誤題

3、目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.08.證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察名單對(duì)證券公司正常開展業(yè)務(wù)將產(chǎn)生重大影響。（）您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.09.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。（）您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.010.證券公司可以組織證券自營、資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合

4、調(diào)研。（）您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.011.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，在項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.012.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即對(duì)敏感信息進(jìn)行嚴(yán)格保密。（）您的答案