經濟學基礎 教學課件 ppt 作者 張作民第七章 市場失靈與政府干預

1、第七章 市場失靈與政府干預,,,通過前面幾章的學習，我們知道市場可以調節(jié)資源配置，使資源配置達到最佳狀態(tài)。但市場不是萬能的，在很多情況下市場無能為力，不能實現(xiàn)資源的有效配置，這就是“市場失靈”。本章介紹市場失靈的幾種情況和政府采取的解決措施。,第七章 市場失靈與政府干預,知識目標:1．了解市場失靈的四種情況；2．了解解決市場失靈的措施。能力目標:1．能夠運用所學知識解釋現(xiàn)實生活中的市場失靈現(xiàn)象。,一邊是蔬菜豐收菜農只能眼睜睜

2、看著爛掉扔掉，一邊是都市百姓站在超市的柜臺無奈的唱著物價漲起來。再看到上海農民用拖拉機碾掉百萬斤滯銷卷心菜的新聞，你是否會懷疑供需決定價格的規(guī)律？我們學習了市場失靈這一章后，就知道市場不是萬靈的，還存在著失靈的情況。,【案例導入】：,第一節(jié) 外部性,,一、外部性的分類,外部性是指某個經濟主體（如廠商或居民）的經濟活動給他人帶來一定的利益或損失，而自己并沒有因此得到補償或付出代價。外部性可分為正的外部性與負的外部性。,

3、一、外部性的分類,1．正的外部性 如果某項經濟活動無償給他人帶來了利益則稱這項活動產生了正的外部性 。,2．負的外部性 如果某項經濟活動給他人帶來了損失則稱這項經濟活動產生了負的外部性。,湖南油菜花海吸引養(yǎng)蜂人,,2011年4月6日，家住湖南安仁縣渡囗鄉(xiāng)松林村的養(yǎng)蜂農民陽本紅正在忙碌，去年以來他依托鄉(xiāng)里萬畝油菜基地，養(yǎng)蜂100箱，收入達2萬多元。進入4月以來，素有“八縣通衢”之稱的湖南安仁縣種植的2

4、3萬畝油菜花相繼盛開，鄉(xiāng)村田野成片花海引來成群蜜蜂，也招來當?shù)卦S多養(yǎng)蜂農民來此“安營扎寨”。,想一想：種油菜的農民與養(yǎng)蜂人的經濟活動產生了外部性了嗎？,淮河污染創(chuàng)歷史之最 600億資金治淮無效,漁民望著成堆的死蟹只能“自認倒霉,污流去了又來，淮河沿岸居民唯有年復一年的 嘆息,,分析下列外部性的類型,１．新的技術革新，很快就被其他人模仿應用 ２．企業(yè)排放的廢水或廢氣污染了空氣和河流　?。常鼰熣咝袨槲：α吮粍游鼰熣叩纳眢w健康 　　

5、４．某人將房子外面修葺一新，籬笆外面種滿漂亮的花 木，成為街區(qū)的一道風景。5．工廠在生產中所排放污染物6．完善的教育 7．某人養(yǎng)了一只狗，這只狗喜歡每天夜里不停地叫。8．某人去注射了甲流疫苗,二、外部性對資源配置影響,具有負的外部性的經濟活動的私人成本MC2小于社會成本MC1 ，從而使“不好的東西生產得多” ，多了Q1-Q2的部分,,,,O,Q,,R(C),,,,MC2,MC1,MR,,,Q2,Q1,二、外部性對

6、資源配置影響,具有正的外部性的經濟活動私人收益MR1小于社會收益MR2，使“好東西生產得少 ”即少了Q2-Q1部分,,,,,O,Q,R(C),,,MC,MR2,,Q2,Q1,,MR1,,三、外部性的解決,1．企業(yè)合并　 如一個蘋果種植者與一個附近的養(yǎng)蜂者，大家分經營為雙方帶來了正的外部效應。但由于雙方在種植和養(yǎng)殖多少問題上，沒注意外部性，因此樹種的太少，蜂養(yǎng)的太少。　　如果同合并兩個企業(yè)，即由種蘋果樹的兼并養(yǎng)蜂廠，或養(yǎng)蜂

7、廠兼并蘋果園，使外部性內部化，由此可以在一個企業(yè)內選擇最優(yōu)種植與養(yǎng)殖量。,三、外部性的解決,2．科斯定理　　1991年諾貝爾經濟學獎獲得者羅納德·科斯于20世紀60年代初提出：只有產權明確，并且交易成本為零或很小，則無論產權賦予哪一方，市場均衡的最終結果是有效率的。,知識窗：交易成本,交易成本指達成一筆交易所要花費的成本，也指買賣過程中所花費的全部時間和貨幣成本。包括傳播信息、廣告、與市場有關的運輸以及談判、協(xié)商、

8、簽約、合約執(zhí)行的監(jiān)督等活動所費的成本。交易成本主要包括：搜尋成本：商品信息與交易對象信息的搜集；信息成本：取得交易對象信息與和交易對象進行信息交換所需的成本；議價成本：針對契約、價格、品質討價還價的成本；決策成本：進行相關決策與簽訂契約所需的內部成本。,案例引用：煙囪的故事,假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失75元，5戶共損失375元。若此時有兩個解決污染問題的方法，一是工廠花150元給煙囪安裝一除塵器，

9、二是給每戶買一臺價值50元的烘干機，5戶共需250元。不論把產權給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權利，還是5戶居民有不受污染的權利，只要產權明確，且得到充分保障，市場機制總是可以得到最有效率的結果，即他們中任何一方都會想出用150元安裝一個除塵器來消除污染?！　　槭裁词沁@樣呢？因此，只要財產權明確，則不論財產權歸誰，自由的市場機制總會得到最有效率的結果。,分析：,如果把排放煙塵的財產權給予工廠，那么，五戶居民便會聯(lián)合起來，共同給

10、工廠的煙囪安裝一架除塵器，因為這只需花費150元，遠低于五臺烘干機的費用250元，也低于未裝除塵器時曬衣服受到煙塵之害所損失的375元。反過來，如果把曬衣服不受煙塵之害的財產權給予5戶居民，這樣，工廠有責任解決污染問題，從而便會自動地在兩種解決污染的辦法中選擇費用較低的那一種：給自己的煙囪安裝除塵器。,科斯定理的結論只有在交易成本為零或者很小的情況下才能得到。上一例中如果交易成本大于250，居民會自己買烘干機。,,請注意,案例：被動吸煙

11、的經濟學,被動吸煙或“吸二手煙”是一種典型的外部效應問題，同時也是一種低效的資源配置狀態(tài)，因為吸煙者不但自我污染，而且也增加了別人的負擔。這個問題如何解決。 政府頒布禁煙法規(guī)是一種解決辦法，而用明晰產權的辦法似乎更加合理。如果不吸煙者被賦予權利，那么受到污染后就可以索賠，這樣吸煙者就必須將外部效應看作是一項成本。他們也可以花錢將這一權利買下來，但這同樣地增加了成本。與政府頒布法令相比，明晰產權后決策權交給了決

12、策者個人。,排污權交易（pollution rights trading）是指 在一定區(qū)域內，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調劑排污量，從而達到減少排污量、保護環(huán)境的目的。它主要思想就是建立合法的污染物排放權利即排污權（這種權利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權利像商品那樣被買入和賣出，以此來進行污染物的排放控制。,知識窗：排污權交易,案例：排污權交易在

13、中國的發(fā)展,90年代，我國引入排污權交易制度，最初為了控制酸雨。 　　 2001年4月，國家環(huán)保總局與美國環(huán)保協(xié)會簽訂《推動中國二氧化硫排放總量控制及排放權交易政策實施的研究》合作項目，隨后開展了 “4+3+1 項目”。 　　 2001年9月，在多方努力下，江蘇省南通市順利實施中國首例排污權交易。交易雙方為南通天生港發(fā)電有限公司與南京醋酸纖維有限公司，雙方在2001—2007年期間交易SO2排污權1800噸。 　　

14、 2003年，江蘇太倉港環(huán)保發(fā)電有限公司與南京下關發(fā)電廠達成SO2排污權異地交易。開創(chuàng)了中國跨區(qū)域交易的先例。 　　 2007年11月10日，國內第一個排污權交易中心在浙江嘉興掛牌成立。標志著我國排污權交易逐步走向制度化、規(guī)范化、國際化。,三、外部性的解決,3．稅收和補貼　　　當經濟主體的活動存在著負的外部性時，政府應該對其征稅，其數(shù)量應等于企業(yè)給社會其他成員造成的損失?！　　‘敶嬖谥耐獠啃詴r，政府應該進行補貼，其

15、補貼額應該等于該企業(yè)給其他人帶來的收益,庇古稅,根據(jù)污染所造成的危害程度對排污者征稅,用稅收來彌補排污者生產的私人成本和社會成本之間的差距,使兩者相等。由英國經濟學家庇古最先提出．,Pigou, Arthur Cecil,1877—1959),知識窗：環(huán)境稅,環(huán)境稅（Environmental Taxation），也有人稱之為生態(tài)稅（Ecological Taxation）、綠色稅（Green Tax），是20世紀末國際稅收學界才興起的

16、概念，至今沒有一個被廣泛接受的統(tǒng)一定義。它是把環(huán)境污染和生態(tài)破壞的社會成本，內化到生產成本和市場價格中去，再通過市場機制來分配環(huán)境資源的一種經濟手段，屬于庇古稅的一種．部分發(fā)達國家征收的環(huán)境稅主要有二氧化硫稅、水污染稅、噪聲稅、固體廢物稅和垃圾稅等5種。,碳稅！2012年擬開征每排放一噸二氧化碳：財政部建議征10元，環(huán)保部建議征20元,Carbon tax-碳稅是指針對二氧化碳排放所征收的稅。它以環(huán)境保護為目的，希望通過削減二氧化碳排

17、放來減緩全球變暖。碳稅通過對燃煤和石油下游的汽油、航空燃油、天然氣等化石燃料產品，按其碳含量的比例征稅來實現(xiàn)減少化石燃料消耗和二氧化碳排放。,三、外部性的解決,5．社會準則 通過宣傳和教育使人們接受“要產生正的外部性”和“不要產生負的外部性”觀念。如不隨地吐痰,這樣也有助于減少外部性的產生。,4．制定法律條約案例：“限塑令”與外部性　　　2007年12月31日，中華人民共和國國務院辦公廳下發(fā)了《國務院辦公廳關于限制生產銷售使

18、用塑料購物袋的通知》。這份被群眾稱為“限塑令”的通知明確規(guī)定：“從2008年6月1日起，在全國范圍內禁止生產、銷售、使用厚度小于0.025毫米的塑料購物袋”；“自2008年6月1日起，在所有超市、商場、集貿市場等商品零售場所實行塑料購物袋有償使用制度，一律不得免費提供塑料購物袋”。 塑料袋的使用造成了環(huán)境污染，產生了負外部性，通過制定法律條約，可以減少外部性的產生．,第二節(jié) 公共物品,,一、物品的分類,按是否具有排他性與競爭性與可物品分

19、類如下：,二、公共物品對資源配置的影響,1．純公共物品對資源配置的影響　　　這類物品一旦被生產出來后，任何人都可免費使用出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象，生產者基本沒有辦法通過收費來彌補生產成本。因此，在市場經濟條件下，追求最大化利潤的廠商不愿意生產這種公共物品，導致公共物品的供給不足。,二、公共物品對資源配置的影響,2．自然壟斷物物品對資源配置的影響 　　　自然壟斷物品的供給通常只有為數(shù)不多的幾家，甚至只有一家廠商，這樣往往會造成市場的壟斷與經

20、濟活動的低效。水、電、氣、有線電視、不擁擠的收費道路可以認為是自然壟斷物物品,二、公共物品對資源配置的影響,3．公共資源對資源配置的影響 公共資源具有競爭性的特點，當使用人數(shù)達到“擁擠點”后，每增加一個人的消費，將減少原有消費者的效用。公共資源又具有非排它性的特點，每個人不需要付費便可使用，考慮的只是個人的成本與收益。正像亞里斯多德所指出的：凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少數(shù)人照顧的事物。公共資源的非排它性與競爭

21、性的特點常使公共資源面臨“提供過少”和“過度使用”的局面。,案例：為什么鯨魚會有滅絕的危險,為什么同樣一個市場系統(tǒng)可以保證產出足夠的牛、豬和雞，卻偏偏威脅到某些種類的鯨的生存呢？ 　　　經濟學家從財產權著手進行分析。農民擁有他所養(yǎng)殖的食用牲畜，將這些動物視為自己的財產，因此覺得有必要好好照看它們，增加存欄數(shù)量。與此相反，鯨不屬于任何國家或個人，換言之，它是世界共有的財產。于是，一方面大家都知道捕鯨可以賺大錢，不少人蜂擁而上；另一方

22、面，保護和繁殖鯨類則由于缺乏直接經濟利益而乏人問津。這個模式稱為“公有資源的悲劇”。,三、公共物品的對策,1．政府直接提供 這通常適用于純公共物品和自然壟斷性很高的物品的供給。 2．政府間接提供（1）政府與私人簽訂生產合同。（2）出讓經營權 （3）政府經濟資助,知識窗：BOT,BOT（Build－Operate－Transfer） 通常直譯為“建設－經營－轉讓”。 BOT實質上是基礎設施投資、建設和經營的一種方式，以

23、政府和私人機構之間達成協(xié)議為前提，由政府向私人機構頒布特別許可，允許其在一定時期內籌集資金建設某一基礎設施并管理和經營該設施及其相應的產品與服務。政府對該機構提供的公共產品或服務的數(shù)量和價格可以有所限制，但保證私人資本具有獲取利潤的機會。整個過程中的風險由政府和私人機構分擔。當特許期限結束時，私人機構按約定將該設施移交給政府部門，轉由政府指定部門經營和管理。,第三節(jié) 信息不對稱,,一、信息不對稱,信息不對稱是指市場上買賣雙方所掌握的信息

24、是不對稱的，一方掌握較為完整的信息，而另一方信息缺失。,二、信息不對稱的影響,1．逆向選擇 由于交易雙方信息不對稱產生的劣質品驅逐優(yōu)質品，進而出現(xiàn)市場產品平均質量下降,市場資源配置扭曲的現(xiàn)象,經常存在于二手市場、保險市場。,,,,案例：二手車市場,假定：　　　１、賣者出售的舊車有兩種可能類型：P=6000（高質量）和P=2000（低質量），每一種車的概率分別是1/2； 　　　　　2.買賣雙方有相同的偏好且對車的

25、評價等于車的質量。 　　　顯然，如果買者知道車的質量，均衡價格P=6000（高質量）或P=2000（低質量）。買者不能知道車的真實質量，如果兩類車都進入市場，車的平均質量P=4000，由于買者不敢保證出高價就能買到高質量P=6000的車，所以愿意出的最高價格P=4000，希望能夠買到P=6000的車。但在此價格下，高質量車的賣者將退出市場，只有低量車P=2000的賣者愿意出售。買者知道高質量的車推出以后，市場上剩下的一定是低質量的賣者

26、。唯一的均衡價格是P=2000，只有低質量的車成交，高質量的車退出市場。,,上面的例子盡管簡單，但給出了逆向選擇的基本含義： 　　　1.在信息不對稱的情況下，市場的運行可能是無效率的，因為在上述模型中，有買主愿出高價購買好車，市場——“看不見的手”并沒有實現(xiàn)將好車從賣主手里轉移到需要的買主手中。市場調節(jié)下供給和需求是總能在一定價位上滿足買賣雙方的意愿的傳統(tǒng)經濟學的理論失靈了。 　　　2.這種“市場失靈”具有“逆向選擇”的特征，即市場

27、上只剩下次品，也就是形成了人們通常所說的“劣幣驅逐良幣”效應。傳統(tǒng)市場的競爭機制導出的結論是——“良幣驅逐劣幣”或“優(yōu)剩劣汰”；可是，信息不對稱導出的是相反的結論——“劣幣驅逐良幣”或“劣剩優(yōu)汰”。,二、信息不對稱的影響,2．道德風險 　　從事經濟活動的人在最大限度地增進自身效用的同時做出不利于他人的行動?！?或者說是：當簽約一方不完全承擔風險后果時所采取的自身效用最大化的自私行為。道德風險亦稱道德危機。,三、信息不對稱的對策,１ ．

28、制造與傳播信號(signaling) 主要通過創(chuàng)建名牌、提供“三包”保證、提供完善的售后服務、在知名媒體上做廣告、請明星代言等來使消費者把他的產品與“劣質品”區(qū)別開，以相信它的產品是高質量的。 2．要求提供擔?；虻盅?3．政府、消費者協(xié)會等建立的質量合格標準。通過這個標準來保證產品的質量。 4 ．中介　中介利用它的專業(yè)知識為買方提供信息，通過它來“撮合”買賣雙

29、方，比如券商、經紀人等，當然中介所獲收益取決于它提供信息的質量。 5 ．搜尋　這種方法就是消費者通過自身進行信息搜尋來改變信息不對稱局面，比如走訪、調查、函尋等。,第四節(jié) 壟斷,一、壟斷對資源配置的影響,1．引起社會財富分配不公 2．造成效率的損失 3．導致尋租 4．影響新技術的推廣,一、壟斷類型,1、資源壟斷：關鍵資源由一家企業(yè)擁有。 　　２、政府創(chuàng)造壟斷：政府給與一家企業(yè)排他性地生產某種產品或勞務的權利。

30、 　?。?、自然壟斷：生產成本是一個生產者比大量生產者更有效。,二、政府反壟斷政策,1．制定反壟斷法 《中華人民共和國反壟斷法》由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議于2007年8月30日通過，自2008年8月1日起施行。  2．價格監(jiān)控 3．減少進入障礙 4．消除地方封鎖,課堂實訓：,1.課堂實訓判斷下列經濟活動產生的影響屬于生產的外部性還是消費的外部性；屬于

31、正外部性還屬于負外部性。 A.生產過程中的噪聲、環(huán)境污染； B.你鄰居的高檔轎車、居室裝修豪華使你倍感壓抑； C.漁民過度捕撈； D.你注射流感疫苗，減少了別人得流感的機會； E.養(yǎng)蜂人釀蜜，周圍果園產量提高； F.旅游者蜂擁至旅游區(qū)而使物價上漲、舒適度下降； G.高效率機器設備的應用將使手工生產者失業(yè)。再列舉出一些生產外部性、消費外部性、正外部性、負外部性的例子。,課外實