國際金融衍生工具法律監(jiān)管問題研究--以場外金融衍生交易為主要分析視角.pdf

1、隨著經(jīng)濟全球化和金融國際化的迅速發(fā)展,金融衍生交易已成為金融市場上最具活力和影響力的金融產(chǎn)品。此類交易雖是自傳統(tǒng)金融交易“衍生”而來,其發(fā)展卻有后來居上、取而代之之勢。良好的金融衍生交易市場也日漸成為衡量一國金融市場是否完整和成熟的標志。然而,金融衍生工具在促進金融全球化發(fā)展的同時,也為風(fēng)險的積聚提供了可能,其巨大的風(fēng)險也逐漸引起各國監(jiān)管機構(gòu)的重視。尤其是隨著場外金融衍生品市場競爭在中國的展開,這一市場的高風(fēng)險性、低透明度等特征,都對配

2、套的法律制度提出了特殊要求。而在當(dāng)前,我國的相應(yīng)立法還很不健全,因此,法律制度的完善己成為這一市場健康穩(wěn)健發(fā)展的迫切需求。然而,法學(xué)界對場外金融衍生品市場法律制度,尤其是監(jiān)管法律制度的理論支持卻顯有不足?；谝陨峡紤],筆者萌生了“國際金融衍生工具法律監(jiān)管問題研究--以場外金融衍生交易為主要分析視角”這一論文命題。
　　 本文從法學(xué)角度出發(fā),綜合采用了比較分析、實證分析和歷史分析的研究方法,對金融衍生工具市場監(jiān)管法律制度問題進行了

3、較為全面的論述。本文分為引言、正文和結(jié)語三個部分。正文共分四章,結(jié)構(gòu)為:第一章從金融衍生工具的基礎(chǔ)知識入手,對金融衍生工具的種類進行了劃分,對其法律特征進行了總結(jié)。以近年來發(fā)生的重要的金融衍生工具風(fēng)險事件為切入點,著重探討了金融衍生工具的風(fēng)險類型和風(fēng)險的主要特征;第二章是對金融衍生工具監(jiān)管法律制度的論述,介紹了金融衍生工具監(jiān)管的理論基礎(chǔ)和監(jiān)管體系,以及金融衍生工具市場準入,交易,退市的相關(guān)監(jiān)管制度;第三章進入場外金融衍生工具法律監(jiān)管的概