平行進(jìn)口法律規(guī)制研究.pdf

1、隨著國際貿(mào)易的日益頻繁以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)進(jìn)程的不斷推進(jìn)，平行進(jìn)口問題在國際貿(mào)易中日益增多，成為每一個(gè)主權(quán)國家及國際商事主體必須面對的問題。平行進(jìn)口既涉及國際貿(mào)易問題，又涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，它的根源是國際商品自由流通與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的矛盾。 平行進(jìn)口，又稱為灰色市場，是指在國際貿(mào)易中，一國未被授權(quán)的進(jìn)口商未經(jīng)該國知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者獨(dú)占許可證持有人的同意，將其在國際市場上合法流通的附有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品進(jìn)口到該國并進(jìn)行銷售的行為。平行

2、進(jìn)口產(chǎn)生的主要原因是同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在不同國家市場存在價(jià)格差。造成這種價(jià)格差的原因有很多，產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的定價(jià)策略、產(chǎn)品需求彈性、國家的關(guān)稅政策和關(guān)稅水平等都會(huì)對產(chǎn)品的價(jià)格產(chǎn)生影響，平行進(jìn)口商正是為了從這種價(jià)格差中賺取利潤。一方面，平行進(jìn)口商的行為有利于打破壟斷，促進(jìn)世界貿(mào)易自由化，也給進(jìn)口國消費(fèi)者帶來了福利。但另一方面，平行進(jìn)口商的行為會(huì)損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益，特別是進(jìn)口國知識(shí)產(chǎn)權(quán)被授權(quán)人的利益。 盡管早期涉及平行進(jìn)

3、口的案件相對較少，但經(jīng)濟(jì)全球化促使國際貨物貿(mào)易和技術(shù)貨易迅猛增長，因平行進(jìn)口而引起的爭議和訴訟也大量出現(xiàn)。伴隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的擴(kuò)大，平行進(jìn)口所涉領(lǐng)域也不斷擴(kuò)展。專利、版權(quán)和商標(biāo)領(lǐng)域最易出現(xiàn)平行進(jìn)口現(xiàn)象，其他領(lǐng)域，如集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種保護(hù)等領(lǐng)域也出現(xiàn)了平行進(jìn)口現(xiàn)象。對平行進(jìn)口問題的理論研究和立法越來越為各國和國際社會(huì)所重視。 權(quán)利窮竭原則、默示許可原則、地域性原則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)平行進(jìn)口適用的主要原則。筆者在本文中對權(quán)利窮

4、竭原則、地域性原則以及默示許可原則等用以解決平行進(jìn)口問題的相關(guān)傳統(tǒng)理論進(jìn)行了批判性思考，指出它們在解決平行進(jìn)口問題上的不足與困境，并提出了自己的見解。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口涉及多方面的經(jīng)濟(jì)利益，各國意見難以達(dá)成一致。因而，TRIPS協(xié)議對此未作統(tǒng)一規(guī)定，而由各成員國自行決定禁止與否。平行進(jìn)口的立法主要是各國國內(nèi)法，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度高的國家其立法更為健全。目前，美國、歐盟、日本等國家都紛紛采取對策應(yīng)對平行進(jìn)口問題。但在整個(gè)

5、國際社會(huì)仍未形成一致的看法，甚至一國法院對這一問題的態(tài)度在不同的時(shí)期也會(huì)充滿了矛盾和變化。 由于我國屬于低價(jià)位國家，平行進(jìn)口問題以前在中國很少發(fā)生，由此導(dǎo)致了我國對平行進(jìn)口問題的重視不夠。隨著中國加入WTO，關(guān)稅總水平大幅度降低，進(jìn)出口環(huán)境得到了進(jìn)一步的優(yōu)化，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷提高，使平行進(jìn)口從制度層面上和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上具備了產(chǎn)生的條件。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)平行進(jìn)口問題在中國必將越來越突出，中國在處理平行進(jìn)口問題上必然要有明確的政策導(dǎo)向、