私募基金法律監(jiān)管的維度研究.pdf

1、華東政法大學(xué)碩士學(xué)位論文私募基金法律監(jiān)管的維度研究姓名：宋驊申請學(xué)位級別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟法學(xué)指導(dǎo)教師：楊忠孝20080420研究私募基金的經(jīng)濟活動原理和法律規(guī)范方法，參考國外的立法例建立起適合我國國情的科學(xué)規(guī)范富有效率和公平的私募基金法律監(jiān)管體系是本文的目的。本文除導(dǎo)言和結(jié)束語外共分四章：第一章為私募基金的法律意義：第二章為私募基金法律監(jiān)管的維度分析；第三章為我國私募基金法律監(jiān)管的維度演變；第四章為我國私募基金法律監(jiān)管的具體制度安排。第

2、一章主要闡述了私募基金的法律意義。首先通過對“基金”、“投資基金“和“私募”等法律概念的分析，對私募基金的內(nèi)涵作出了的界定。在本章中，論證了私募基金的法律本質(zhì)體現(xiàn)的是信托關(guān)系但又具有其特殊性。第二章是對私募基金法律監(jiān)管的維度解構(gòu)。本章從法經(jīng)濟學(xué)分析的基礎(chǔ)上論證了對私募基金法律監(jiān)管應(yīng)以追求促進籌資便利與保護投資者之間的平衡為價值取向；通過對海外立法例的考察，從總體上對私募基金現(xiàn)有監(jiān)管架構(gòu)中的要點作出了總結(jié)。第三章是對我國私募基金法律監(jiān)管維

3、度演變的研究。首先介紹了我國私募基金的發(fā)展現(xiàn)狀，并將其與一些性質(zhì)相似的經(jīng)濟活動進行了區(qū)分。其次分別從立法規(guī)范與業(yè)務(wù)監(jiān)管兩方面對我國私募基金現(xiàn)有法律監(jiān)管模式進行了考察，總結(jié)出其中的弊端，進一步提出我國私募基金法律監(jiān)管維度演變的方向，應(yīng)明確其法律地位，轉(zhuǎn)變對其監(jiān)管的思路和重點，從我國現(xiàn)實國情出發(fā)適度的對私募基金進行監(jiān)管。第四章主要是對我國私募基金法律監(jiān)管具體制度安排的一些設(shè)想。著重從私募基金法律地位的確認，私募基金投資者資格和人數(shù)的界定以及