論證券市場國際化下的證券跨境監(jiān)管合作法律機制.pdf

1、全球金融一體化帶來了證券市場的全球化。世界各國都嘗試建立立體式的、全方位的監(jiān)管合作制度，區(qū)際、國際間的監(jiān)管合作機制也應(yīng)運而生并獲得長足發(fā)展。中國證券市場作為一個新興加轉(zhuǎn)軌的發(fā)展中的市場，正在逐步融入國際金融、資本市場，也面臨著如何在開放之后對跨國證券進行監(jiān)管的歷史任務(wù)。 本文在概述證券市場全球化及跨境監(jiān)管基本情況的基礎(chǔ)上，分別對世界主要證券市場的境外合作機制、區(qū)域間證券監(jiān)管合作機制和全球證券監(jiān)管合作機制做了梳理，考察它們比較健全

2、成功的經(jīng)驗。在總結(jié)三個層次經(jīng)驗和制度的基礎(chǔ)上結(jié)合我國的監(jiān)管現(xiàn)狀和需要，提出了建構(gòu)我國立體式監(jiān)管合作機制的建議。 除導(dǎo)言和結(jié)論以外，全文分為四章，依次為證券跨境監(jiān)管概述、證券跨境監(jiān)管的三維合作機制、我國證券跨境監(jiān)管的現(xiàn)狀分析和完善我國證券跨境監(jiān)管機制的建議。各部分主要內(nèi)容如下： 導(dǎo)言部分主要介紹了本文的寫作動因和寫作目的。 第一章從介紹證券市場的全球化現(xiàn)象入手，對證券跨境監(jiān)管的必要性做了分析，并簡要闡述了證券跨境監(jiān)

3、管的現(xiàn)狀。 第二章從三個方面闡述了證券跨境監(jiān)管機制的三維機制，一是從與我國證券市場緊密相關(guān)的美國證券市場和香港證券市場的監(jiān)管體制出發(fā)，對兩個市場跨境監(jiān)管的特色和成就做了匯總和簡要分析；二是以歐盟作為區(qū)際證券跨境監(jiān)管合作的典型，闡述了區(qū)際監(jiān)管合作機制產(chǎn)生的緣起、特點和可行性，并對監(jiān)管合作的框架組織和主要法令做了分析：三是圍繞國際證監(jiān)會組織，對全球證券跨境監(jiān)管機制的組織架構(gòu)、監(jiān)管機制做了分析。 第三章對我國證券跨境監(jiān)管合作的