WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的正當(dāng)程序研究——以專家組證據(jù)規(guī)則和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)為視角.pdf

1、1995年WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的建立，標(biāo)志著國家之間處理貿(mào)易爭(zhēng)端從“權(quán)力導(dǎo)向”向“規(guī)則導(dǎo)向”的發(fā)展。爭(zhēng)端解決機(jī)制是一種集合了政治和法律解決方法的制度。專家組和上訴機(jī)構(gòu)兩極裁判機(jī)制的創(chuàng)立，是國際法上獨(dú)一無二的成果。上訴機(jī)構(gòu)的設(shè)立，可以控制專家組在事實(shí)和法律上的裁判，緩解專家組報(bào)告自動(dòng)通過帶來的影響。 專家組和上訴機(jī)構(gòu)程序是爭(zhēng)端解決機(jī)制的核心程序。作為一個(gè)準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，專家組的程序體現(xiàn)了正當(dāng)程序在爭(zhēng)端解決機(jī)制的發(fā)展。正當(dāng)程序是司法程序的

2、核心，其基本原則為司法公正和公開聽證。正當(dāng)程序是國內(nèi)憲法的一項(xiàng)基本制度，通過實(shí)體性保障和程序性保障來保證程序的正義。 專家組程序發(fā)展的證據(jù)規(guī)則和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)是正當(dāng)程序的程序性保障在爭(zhēng)端解決機(jī)制的體現(xiàn)。這兩項(xiàng)程序制度在WTO協(xié)定和DSU中均沒有明確作出規(guī)定，因此規(guī)則主要是通過專家組和上訴機(jī)構(gòu)發(fā)揮司法能動(dòng)主義確立。 本文除導(dǎo)論及結(jié)語外，一共四章。 第一章，回顧了專家組從GATT到WTO的歷史發(fā)展。闡述了專家組程序的基本特

3、點(diǎn)，并且分析了專家組與上訴機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。 第二章，闡述了專家組發(fā)展的證據(jù)規(guī)則和實(shí)踐。依據(jù)司法證明的一般過程，從取證、舉證、質(zhì)證到認(rèn)證，依次闡述各項(xiàng)具體的證據(jù)規(guī)則。特別是專家組對(duì)證明過程的控制--聽證，是保證正當(dāng)程序最低限度公正的表現(xiàn)。 第三章，論述了專家組適用評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)踐和發(fā)展的規(guī)則。根據(jù)對(duì)于事實(shí)和法律的區(qū)分，將專家組審查成員國內(nèi)的事實(shí)調(diào)查和法律解釋分別適用的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，一一進(jìn)行闡述。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)是專家組對(duì)成員的國家行為，

4、包括立法和行政行為，進(jìn)行審查所適用的標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)是專家組程序的核心，反映了爭(zhēng)端解決機(jī)制與成員之間決策權(quán)力的分配。總體來說專家組適用適當(dāng)?shù)脑u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)各案情況的不同，是介乎于完全遵循和重新評(píng)審之間的。 第四章，對(duì)WTO專家組程序的證據(jù)規(guī)則和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)未來的發(fā)展趨勢(shì)作了評(píng)述。比較了專家組發(fā)展的證據(jù)規(guī)則與評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系；分析了目前進(jìn)行的DSU改革對(duì)專家組證據(jù)規(guī)則和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的影響；探討了中國與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制之間的關(guān)系，并分

5、析了中國應(yīng)對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的正當(dāng)程序應(yīng)采取的國家政策。 本文的結(jié)語部分比較分析了正當(dāng)程序的實(shí)體性保障與程序性保障在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的發(fā)展，發(fā)現(xiàn)正當(dāng)程序的實(shí)體性保障在爭(zhēng)端解決機(jī)制的進(jìn)展，不太令人滿意。WTO組織結(jié)構(gòu)性的缺陷，主權(quán)問題的敏感，導(dǎo)致了各成員對(duì)推動(dòng)實(shí)體性保障制度的發(fā)展猶豫不決。 WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制迄今已經(jīng)走過了12年的歷程，表現(xiàn)令人滿意。該機(jī)制比較公正地處理了成員之間的貿(mào)易爭(zhēng)端，贏得了大部分成員的信任。然而

6、，對(duì)于爭(zhēng)端解決機(jī)制的改革，目前卻遇到了阻礙。造成這一局面的原因在于現(xiàn)今國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的現(xiàn)狀，各國，特別是大國，作為國際經(jīng)濟(jì)法律制度建立或修改的重要“推手”，缺乏推進(jìn)爭(zhēng)端解決機(jī)制改革的政治意愿。中國作為一個(gè)發(fā)展中的大國，支持專家組和上訴機(jī)構(gòu)在符合DSU規(guī)定的條件下發(fā)展程序性保障規(guī)則，適度推進(jìn)實(shí)體保障規(guī)則的進(jìn)展。 歷史證明多邊貿(mào)易體制的發(fā)展并非總是一帆風(fēng)順的，WTO正當(dāng)程序的實(shí)體正義和形式正義的推進(jìn)，必然要面臨許多困難。然而，WT