WTO體制下特殊和差別待遇研究.pdf

1、特殊和差別待遇,是指發(fā)展中國(guó)家在多邊貿(mào)易體制內(nèi)享有的優(yōu)惠待遇。自1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)成立之初,發(fā)展中國(guó)家就要求多邊貿(mào)易體制關(guān)注它們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中所面臨的特殊困難和挑戰(zhàn),制定特別的規(guī)則,改善它們產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件和允許使用貿(mào)易保護(hù)措施,促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而,多邊貿(mào)易體制是建立在自由貿(mào)易理論基礎(chǔ)之上的,互惠和最惠國(guó)待遇是其推動(dòng)貿(mào)易自由化的基本原則。它強(qiáng)調(diào)所有的權(quán)利和義務(wù)對(duì)所有的成員國(guó)一律平等,反對(duì)任何特殊的規(guī)定或例外。

2、　　根據(jù)自由貿(mào)易的理論思想,如果各國(guó)專門(mén)從事有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的生產(chǎn),自由貿(mào)易將會(huì)使它們收益更大。因此,多邊貿(mào)易體制的目標(biāo)就是要減少和消除各國(guó)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。給予發(fā)展中國(guó)家差別待遇,將會(huì)減損各國(guó)的貿(mào)易收益。但是國(guó)際貿(mào)易的歷史,卻證實(shí)了自由貿(mào)易理論盡管有其合理性,而在現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境中,自由貿(mào)易及其形式平等的貿(mào)易規(guī)則往往有利于強(qiáng)者,歧視弱者。發(fā)展中國(guó)家從事資源、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn),獲得的卻是“貧困化增長(zhǎng)”。最不發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)

3、量逐漸增多,處于日益被“邊緣化”的境地。這種理論和現(xiàn)實(shí)的反差,引起了發(fā)展中國(guó)家對(duì)自由貿(mào)易有效性的質(zhì)疑,并自 GATT成立以來(lái),就一直謀求對(duì)多邊貿(mào)易體制進(jìn)行改革。
　　迫于發(fā)展中國(guó)家的壓力,GATT/WTO做出了一些有利于發(fā)展中國(guó)家的例外規(guī)定,確立了貿(mào)易談判的非互惠原則,給予發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)保護(hù)等方面特殊和差別待遇,以此矯正GATT/WTO貿(mào)易利益的不平衡。但是,這些對(duì)發(fā)展中國(guó)家有利的原則和規(guī)則,在實(shí)踐中并沒(méi)有得到有效實(shí)施。

4、與此同時(shí),發(fā)達(dá)國(guó)家大力推動(dòng)它們優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的貿(mào)易自由化,而將發(fā)展中國(guó)家有貿(mào)易利益的產(chǎn)品排除在自由化進(jìn)程之外,這種“反向的特殊和差別待遇”,使本來(lái)就已實(shí)力相差懸殊的發(fā)展中國(guó)家面臨更加不平等的分配結(jié)果。目前,WTO成員已增至150個(gè),其中發(fā)展中國(guó)家占四分之三,“南北矛盾”在多哈回合談判中已上升為主要矛盾。如何解決WTO不公平問(wèn)題,促進(jìn)弱小國(guó)家的發(fā)展,已經(jīng)成為該體制現(xiàn)今面臨的最大挑戰(zhàn)之一。
　　經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化已成為當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的

5、主流。在此時(shí)代背景下,本文試圖立足于多邊貿(mào)易體制的理論與實(shí)踐,從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和法理學(xué)的角度,探討國(guó)際貿(mào)易的公平問(wèn)題,論證WTO特殊和差別待遇存在的必要性、合理性和可行性,為發(fā)展中國(guó)家參與多哈回合談判,積極推動(dòng)WTO貿(mào)易體制的健康發(fā)展,提供方法和指導(dǎo)。本文由七章構(gòu)成,除導(dǎo)言、結(jié)束語(yǔ)以外,全文約18萬(wàn)字。
　　第一章特殊和差別待遇的沿革本章主要是回顧和總結(jié)多邊貿(mào)易體制內(nèi)特殊和差別待遇產(chǎn)生、發(fā)展和演變的歷史,以求為全文提供一個(gè)背景性的分析

6、框架。
　　特殊和差別待遇最早起源于GATT1947第18條,即允許發(fā)展中國(guó)家為促進(jìn)幼稚產(chǎn)業(yè)的建立而采取貿(mào)易限制措施。1964年增設(shè)了GATT第四部分“貿(mào)易與發(fā)展”,要求發(fā)達(dá)國(guó)家盡最大努力改善發(fā)展中國(guó)家出口產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入,并確立了非互惠原則。1979年?yáng)|京回合達(dá)成了所謂的“授權(quán)條款”,第一次在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中確立了發(fā)展中國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家之間優(yōu)惠待遇的永久法律根據(jù),標(biāo)志著特殊和差別待遇在多邊貿(mào)易體制中的法律地位得以正式確立。然而,這些

7、有利于發(fā)展中國(guó)家的規(guī)定,對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家未構(gòu)成明確、清晰的法律義務(wù),具有明顯的“軟法”色彩。而且,“授權(quán)條款”還引入了特殊和差別待遇并非是發(fā)展中國(guó)家可以永久享有的觀點(diǎn)——當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展達(dá)到一定水平后,就應(yīng)該“畢業(yè)”,不能再享有這種待遇了。
　　烏拉圭回合拓展了特殊和差別待遇適用的范圍,設(shè)置了過(guò)渡期和技術(shù)援助條款,使特殊和差別待遇條款總數(shù)增加至145個(gè),但特殊和差別待遇性質(zhì),已從作為發(fā)展中國(guó)家發(fā)展政策的工具轉(zhuǎn)變?yōu)槁男蠾TO規(guī)

8、則的工具,背離了GATT“貿(mào)易與發(fā)展”部分蘊(yùn)含的基本宗旨。
　　第二章特殊和差別待遇的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)本章主要通過(guò)對(duì)有關(guān)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論回顧,以及對(duì)西方自由貿(mào)易理論的實(shí)證分析,來(lái)探討和研究貿(mào)易保護(hù)的合理性。在此基礎(chǔ)上，闡明自由貿(mào)易背景下發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易保護(hù)的必要性,進(jìn)而為多邊貿(mào)易體制下的特殊和差別待遇尋求新的理論基礎(chǔ)。
　　20世紀(jì)80年代以前,涌現(xiàn)出的結(jié)構(gòu)主義理論、依附理論和不平等交換理論等,曾經(jīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)

9、易和經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了重大影響。為實(shí)施進(jìn)口替代的發(fā)展戰(zhàn)略,發(fā)展中國(guó)家要求在GATT體制內(nèi)確立特殊和差別待遇,享有使用貿(mào)易保護(hù)措施的靈活性。80年代以后,隨著進(jìn)口替代戰(zhàn)略的失敗,發(fā)展中國(guó)家逐步轉(zhuǎn)向更為自由的貿(mào)易,但這并沒(méi)有使它們的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題得到根本解決。因此,本章進(jìn)而探討自由貿(mào)易的基本理論,通過(guò)分析和研究,發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易也并不是促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳途徑。文章認(rèn)為,自由貿(mào)易理論在實(shí)踐中有很大的缺陷性:首先,比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)的、

10、人為的和可創(chuàng)造的。如果發(fā)展中國(guó)家僅僅停留在附加值低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的分工上，將無(wú)法獲得長(zhǎng)期的、動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)利益。其次,建立在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)(即靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì))基礎(chǔ)上的自由貿(mào)易,其利益分配模式往往有利于發(fā)達(dá)國(guó)家。第三,自由貿(mào)易理論忽略了貿(mào)易自由化的政治影響。自由貿(mào)易的收益分配是不均衡的,有些集團(tuán)、國(guó)家的收益要多于其他集團(tuán)和國(guó)家。由此,可能引發(fā)不同的利益集團(tuán)和國(guó)家在收益和成本上的激烈競(jìng)爭(zhēng),而這種利益競(jìng)爭(zhēng)所形成的政治壓力往往成為貿(mào)易保護(hù)主義的根源。

11、這也就說(shuō)明了,發(fā)達(dá)國(guó)家在倡導(dǎo)自由貿(mào)易的同時(shí),為何時(shí)常針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品出口,采取貿(mào)易保護(hù)措施。
　　在上述分析基礎(chǔ)上，本文引入了斯潘塞和克魯格曼等人戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論。該理論突破了以靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易學(xué)說(shuō),強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性質(zhì),證明了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下政府干預(yù)貿(mào)易的必要性。但同時(shí)它并沒(méi)有否定自由貿(mào)易的合理性和有效性,認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因既有靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì),又有動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì),靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)依然是決定國(guó)際貿(mào)易分

12、工的重要因素。這種在建立在自由貿(mào)易基礎(chǔ)上適度干預(yù)的思想,為發(fā)展中國(guó)家采取貿(mào)易保護(hù)政策提供了依據(jù)。同時(shí),也為WTO特殊和差別待遇奠定了新的理論基礎(chǔ)。
　　第三章特殊和差別待遇的法理學(xué)基礎(chǔ)本章在對(duì)一般正義理論探討的基礎(chǔ)上，闡述了國(guó)際社會(huì)中的程序正義與社會(huì)正義問(wèn)題,指出將羅爾斯公平正義理論,適用于國(guó)際社會(huì),確立發(fā)展中國(guó)家的特殊和差別待遇,有助于解決國(guó)際貿(mào)易自由化中的公平問(wèn)題。
　　資源和財(cái)富的不平等分配,是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間

13、國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的核心問(wèn)題,這一問(wèn)題涉及國(guó)際社會(huì)歷來(lái)已久的程序正義和社會(huì)正義之爭(zhēng)。通過(guò)對(duì)正義理論的歷史考察,發(fā)現(xiàn)羅爾斯正義理論對(duì)于協(xié)調(diào)國(guó)際貿(mào)易自由化在經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)公平方面的困境,具有良好的指導(dǎo)意義。依照羅爾斯正義理論,一種(國(guó)內(nèi))社會(huì)制度的不平等安排,只有最大限度地有助于最不利群體的利益,才能是正義的。文章詳細(xì)論證了該理論在國(guó)際社會(huì)的可適用性,指出國(guó)家之間的不平等,只有做出最有利于“最不利者”發(fā)展中國(guó)家的制度安排時(shí),才是正義的。因此,為構(gòu)

14、建一個(gè)更加公正的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序,促進(jìn)國(guó)際社會(huì)的共同繁榮與發(fā)展,需要改革傳統(tǒng)國(guó)際法形式平等的原則以及多邊貿(mào)易體制日益加深的程序正義的立法傾向,重塑公平的價(jià)值取向,為發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)造和提供真正平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)和更加優(yōu)惠的待遇。
　　當(dāng)然,本文也認(rèn)為,這并不是要對(duì)程序正義的價(jià)值作全盤(pán)否定。程序正義的立法能夠帶來(lái)效率,最大限度地增加社會(huì)財(cái)富,而社會(huì)正義所要解決的是最大限度地矯正程序正義所導(dǎo)致結(jié)果的非正義。這兩者并不是非此即彼,在羅爾斯的公平正義

15、理論下能夠很好地協(xié)調(diào)起來(lái)。程序正義是自由貿(mào)易的前提和基礎(chǔ),而兼顧社會(huì)正義則是推進(jìn)貿(mào)易自由化的重要保障。
　　第四章 WTO特殊和差別待遇的權(quán)利主體本章主要探討多邊貿(mào)易體制中較具爭(zhēng)議的“發(fā)展中國(guó)家”的身份識(shí)別問(wèn)題。特殊和差別待遇的權(quán)利主體是發(fā)展中國(guó)家,但無(wú)論是國(guó)際社會(huì)還是多邊貿(mào)易體制,都沒(méi)有對(duì)“發(fā)展中國(guó)家”概念和判別標(biāo)準(zhǔn)形成一致的認(rèn)識(shí),這給特殊和差別待遇規(guī)則的具體適用造成很大困難。
　　本章從國(guó)際社會(huì)的實(shí)踐,總結(jié)歸納了有關(guān)“發(fā)

16、展中國(guó)家”的三種劃分方式:借助于具體的標(biāo)準(zhǔn)從法律上加以界定;由一國(guó)自行決定和宣布其是否屬于發(fā)展中國(guó)家;為特定目的,列舉一份被認(rèn)為是符合條件的發(fā)展中國(guó)家名單。這三種劃分,主要是根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平來(lái)加以確定和區(qū)分的,但同時(shí)也具有重大政治意義和法律效果。
　　在多邊貿(mào)易體制的中,除最不發(fā)達(dá)國(guó)家以外,對(duì)于“發(fā)展中國(guó)家”沒(méi)有一個(gè)明確、清晰的界定。實(shí)踐中,發(fā)展中國(guó)家身份是自我選擇的,某一國(guó)可宣稱其發(fā)展中國(guó)家地位,但這并不能使它自動(dòng)享

17、有發(fā)展中國(guó)家優(yōu)惠待遇的權(quán)利。這種權(quán)利主體的不確定性給發(fā)展中國(guó)家實(shí)際享有特殊和差別待遇造成了很大的法律障礙。同時(shí),這也給發(fā)達(dá)國(guó)家試圖借此逃避特殊和差別待遇條款下的義務(wù)提供了條件。新成員的發(fā)展中國(guó)家身份可以說(shuō)是相對(duì)明確的,它們是否享有特殊和差別待遇以及在多大程度上享有,在加入時(shí)就已確立。但與其他發(fā)展中國(guó)家相比,新成員往往承擔(dān)了更多的義務(wù)。
　　第五章 WTO特殊和差別待遇的法律規(guī)則本章通過(guò)對(duì)各主要協(xié)議考察,具體探討和評(píng)析WTO法律體系

18、中特殊和差別待遇規(guī)則,并從實(shí)證角度,來(lái)闡明這些規(guī)則的法律意義。
　　WTO現(xiàn)有的特殊和差別待遇規(guī)則,散見(jiàn)于GATT1994以及烏拉圭回合所達(dá)成的其他協(xié)議之中。GATT1994是在GATT1947基礎(chǔ)上形成的一套有關(guān)國(guó)際貨物貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則,原先的特殊和差別待遇條款通過(guò)GATT1994在WTO中繼續(xù)保有和發(fā)揮效力。GATT1994特殊和差別待遇規(guī)則主要體現(xiàn)在第18條,第四部分以及“授權(quán)條款”中。第18條對(duì)發(fā)展中國(guó)家幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)有重

19、要作用,發(fā)展中國(guó)家曾大量援用。第四部分以及“授權(quán)條款”為發(fā)展中國(guó)家享有特殊和差別待遇構(gòu)建起了一個(gè)框架性規(guī)定,其最大的價(jià)值在于促進(jìn)了普惠制的實(shí)施,但也將“畢業(yè)”原則引入了多邊貿(mào)易體制。在WTO其他協(xié)議中,本章具體剖析了七個(gè)與發(fā)展中國(guó)家利益攸關(guān)的協(xié)議,即《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》、《反傾銷協(xié)定》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》和《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》。在這些協(xié)議中,發(fā)展中