反壟斷法的違法確認原則.pdf

1、從世界上第一部反壟斷法—1890年《謝爾曼法》頒布以來，反壟斷法已經(jīng)經(jīng)歷了百余年的歷程，在市場經(jīng)濟中處于崇高的法律地位，是市場經(jīng)濟國家基本的法律制度，對規(guī)范市場行為，維護競爭秩序具有重要的作用。因此在西方發(fā)達國家反壟斷法具有舉足輕重的地位，又被稱為“經(jīng)濟憲法”、“自由企業(yè)的大憲章”、“經(jīng)濟法的核心”等?！叭魏畏傻男Яσ蕾囉谌绾稳ソ忉尯蛨?zhí)行”，一部法律規(guī)范從實體上講無論多么的完美，如果沒有規(guī)范的執(zhí)法行為、司法程序的公正，都將成為擺設(shè)，只

2、有依靠司法人員的司法活動，才能實現(xiàn)立法精神和法律價值。當前，全球已有100多個國家頒布和實施了反壟斷法，縱觀當今世界各國反壟斷法，不管是美國的《謝爾曼法》、德國的《反限制競爭法》、日本的《禁止壟斷法》、歐盟的競爭法、還是我國的《反壟斷法》，雖然各國的經(jīng)濟、政治和文化都存在差異，導致各國在反壟斷法的立法模式、規(guī)制對象、執(zhí)行機構(gòu)和實施效果等方面都存在著較大的差別，但是確立明確的反壟斷法的違法確認原則，保障反壟斷法的有效實施，卻是各個國家發(fā)展

3、市場經(jīng)濟的共同道路。
　　 經(jīng)過百余年的理論制度發(fā)展和司法實踐來看，對于壟斷行為的認定需要涉及到本身違法原則和合理原則，這兩個原則一起，構(gòu)成反壟斷法的違法確認原則。它們是在美國反托拉斯法的實踐中形成，作為判斷壟斷及壟斷行為違法與否的原則，后被各國反壟斷法所采用。但在具體的適用原則模式上各國皆有不同，如何借鑒其他國家的經(jīng)驗確立符合我國反壟斷法宗旨的違法確認原則是值得我們?nèi)ミM一步分析和探討的。本身違法原則和合理原則都存在各自的缺點和

4、不足之處，它們之間具有相對性、互補性，不能代替對方成為唯一的反壟斷法的違法確認原則。本身違法原則簡便易行，合理原則公正，兩個原則都有其存在的合理性。在現(xiàn)代各國反壟斷法律實踐中，本身違法原則適用范圍相當狹窄，一般限于固定價格、集團聯(lián)合抵制、限制產(chǎn)量及劃分市場協(xié)議等橫向卡特爾中。合理原則適用面卻相當廣泛，不屬于本身違法的限制競爭情形都依據(jù)合理原則確認。合理原則的確定，有利于反壟斷法更好地適應(yīng)復雜的經(jīng)濟情況，避免機械地執(zhí)法可能對正常經(jīng)濟活動造

5、成的消極影響。
　　 《中華人民共和國反壟斷法》與《中華人民共和國反不正當競爭法》、《中華人民共和國價格法》等法律中的相關(guān)規(guī)定一起，形成了我國比較完善的反壟斷法律制度體系。從目前來看我國在對反壟斷法的執(zhí)法、司法過程中，基本上還是以適用本身違法原則為主，在理論上承認合理原則，并以合理原則為輔。但是，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，“壟斷”與“反壟斷”問題已成為我國社會普遍關(guān)注的熱點問題。近年來，行業(yè)壟斷和行政壟斷屢禁不止且有愈

6、演愈烈之勢以外，經(jīng)濟性壟斷也開始占據(jù)一定的地位，國外經(jīng)營者針對我國市場實施的跨國壟斷行為也開始出現(xiàn)。各種各樣的經(jīng)營策略和組織方式層出不窮，占大多數(shù)的是壟斷的后果和效率的理由并存，因此對于復雜的壟斷行為的認定和處理就需要適用合理原則來進行。同時經(jīng)濟的全球化，國內(nèi)外企業(yè)競爭的激烈化，都要求我國未來的反壟斷司法和行政執(zhí)法必需更多的以經(jīng)濟效益作為重要的立法目標，這就需要運用合理原則來處理反壟斷案件。從我國《反壟斷法》第1條的內(nèi)容可以看出，我國反

7、壟斷法的任務(wù)就是“預(yù)防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展”。這就要求我們更多的運用合理原則，我國最終應(yīng)建立一個本身違法原則與合理原則并存并重的反壟斷違法確認原則。
　　 我國在完善反壟斷法違法確認原則時，一方面要積極借鑒國際經(jīng)驗，另一方面則要充分考慮本國經(jīng)濟、政治、文化的背景，構(gòu)建適合我國國情的反壟斷法違法確認原則。本文共分四部分，以本身違法原則和合理原

8、則的產(chǎn)生及歷史發(fā)展為基礎(chǔ)，對這兩個原則做進一步具體的剖析，分析國外適用這兩個原則實施產(chǎn)生的效果，進而總結(jié)出哪些經(jīng)驗是值得我國借鑒的，并指出我國未來反壟斷法的違法確認原則的發(fā)展趨勢。
　　 第一部分，介紹反壟斷法違法確認原則中本身違法原則和合理原則的起源，概括的闡述了它們的發(fā)展狀況，著重分析了本身違法原則和合理原則之間的關(guān)系，指出本身違法原則和合理原則都是由合理分析得出的結(jié)果固定下來的規(guī)則，都是合理分析方法的產(chǎn)物，它們具有相對性、

9、互補性，不能代替對方成為唯一的反壟斷法違法確認原則。
　　 第二部分，具體介紹分析反壟斷法本身違法原則涵義、特征以及對于學術(shù)界一致認為的本身違法原則一般適用于價格固定、聯(lián)合抵制、橫向市場劃分、搭售協(xié)議、轉(zhuǎn)售價格維持等案件進行剖析，并指出本身違法原則的缺陷及分析其發(fā)展趨勢。
　　 第三部分，具體介紹分析反壟斷法合理原則涵義，指出合理原則的本質(zhì)是一種分析方法，其中包含著一種強調(diào)在各種因素之間進行平衡并作出最終判斷的分析理念。

10、判斷合理性的標準有三個，分別是：是否對競爭造成實質(zhì)性危害；是否存在正當性；是否存在合理必要性。歸納出合理原則在具體適用過程中出現(xiàn)的問題及其發(fā)展趨勢。
　　 第四部分，探討國外反壟斷法的違法確認原則，具體分析判例法國家違法確認原則的演變和成文法國家對違法確認原則的突破。
　　 第五部分，從我國現(xiàn)在所傾向的反壟斷法的違法確認原則入手，反思我國現(xiàn)有的這種模式的不足，在前文研究分析的基礎(chǔ)上，借鑒其他國家的經(jīng)驗教訓，提出符合我國國