福利、懲罰與少年控制——美國(guó)少年司法的起源與變遷.pdf

1、本文通過對(duì)美國(guó)少年司法起源與變遷史的考察發(fā)現(xiàn)，無論是多么偽善或者直白，少年司法起源與變遷背后的推動(dòng)力均主要源自成人社會(huì)控制少年的需要；而少年司法政策的演變規(guī)律則呈現(xiàn)出在福利與懲罰之間調(diào)整其立場(chǎng)，在總體上走向折中主義的趨勢(shì)；作為一種“隱蔽而迂回”的少年控制策略，福利是建構(gòu)少年司法的旗幟，也是少年司法變遷中難以背棄的根基。 19世紀(jì)以前的美國(guó)，大體處于“前少年司法時(shí)代”。在這一時(shí)期，少年被視為“小大人”。此時(shí)并不存在一個(gè)具有對(duì)成人社

2、會(huì)權(quán)威和規(guī)則的基本破壞能力，但卻還沒有進(jìn)入成人社會(huì)的特殊群體。因此，獨(dú)立的少年司法這樣一種國(guó)家對(duì)少年越軌的正式控制機(jī)制不可能、也沒有必要存在。國(guó)家對(duì)“小大人”犯罪與對(duì)其它成人犯罪的反應(yīng)一樣，是一種類似于作用力與反作用力的“自然反應(yīng)”——報(bào)應(yīng)主義。 隨著現(xiàn)代童年觀的逐漸形成，到19世紀(jì)的時(shí)候，少年因經(jīng)濟(jì)功能的喪失等原因逐漸從成人中分離了出來，而被納入未成年人的范疇。伴隨著少年的誕生，對(duì)于少年的特殊約束規(guī)則也逐漸產(chǎn)生了。少年開始被成

3、人社會(huì)賦予(或強(qiáng)化)了特殊的、不同于成人的社會(huì)角色期待，例如應(yīng)當(dāng)受到監(jiān)督、應(yīng)當(dāng)舉止莊重、應(yīng)當(dāng)服從權(quán)威、應(yīng)當(dāng)勤奮等。這種社會(huì)角色期待的逐步形成，同時(shí)也意味著違反這些期待現(xiàn)象的產(chǎn)生，從這個(gè)意義上的確可以說少年罪錯(cuò)(juveniledelinquency)是被“發(fā)明”出來的。少年的誕生，意味著一個(gè)既已經(jīng)基本具備破壞能力，但卻又尚未進(jìn)入成人世界的特殊群體的出現(xiàn)，成人社會(huì)很快對(duì)這一群體的到來感到了不安。與此同時(shí)，處在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的美國(guó)，家庭、社區(qū)

4、等傳統(tǒng)非正式社會(huì)控制機(jī)制逐步弱化和瓦解，無法實(shí)現(xiàn)對(duì)少年行為的有效控制。而以嚴(yán)酷的懲罰為手段的傳統(tǒng)刑事司法體系，又受到了強(qiáng)烈的批判。在這樣的背景下，以為少年謀福利為“旗號(hào)”，建立“福利型”少年司法以完善對(duì)罪錯(cuò)少年(當(dāng)然也包括整個(gè)少年群體)的控制機(jī)制，既是可能的也是十分必要的。 1825年，紐約建立了美國(guó)第一個(gè)少年矯正機(jī)構(gòu)——紐約庇護(hù)所，隨后少年矯正機(jī)構(gòu)體系在美國(guó)初步建立了起來。1899年，伊利諾斯州制定了《少年法院法》并在庫(kù)克郡建

5、立了美國(guó)也是世界上第一個(gè)少年法院。隨后，少年法院運(yùn)動(dòng)在全美國(guó)展開。到20世紀(jì)前期，以“少年最大利益原則”為標(biāo)志的福利型少年司法模式在全美國(guó)建立了起來。少年法院運(yùn)動(dòng)幾乎把少年一切不墨守成規(guī)的行為都看成是越軌，并認(rèn)為威脅了良好的秩序，而需要少年法院在“國(guó)家親權(quán)”的名義下——愛的名義下，進(jìn)行國(guó)家干涉和保護(hù)。 自20世紀(jì)60年代以來，美國(guó)福利型少年司法模式開始面臨著危機(jī)。從表面上來看，危機(jī)的起源是因?yàn)檫@種福利型少年司法模式?jīng)]有賦予少年憲

6、法性權(quán)利，沒有遵循正當(dāng)法律程序。但實(shí)際上，根源在于福利型少年司法模式出現(xiàn)了無法有效控制少年(罪錯(cuò))的局面。另一個(gè)重要的因素則在于，少年成長(zhǎng)社會(huì)環(huán)境的變化所導(dǎo)致的少年“成人化”，少年罪錯(cuò)尤其是少年暴力犯罪的惡化動(dòng)搖了人們心目中少年純真可愛的傳統(tǒng)形象。 美國(guó)少年司法的轉(zhuǎn)型大體經(jīng)歷了兩個(gè)階段。第一個(gè)階段約從20世紀(jì)60年代后期到80年代初，這是一個(gè)從“善心”到“善行”的轉(zhuǎn)變過程。人們對(duì)少年司法關(guān)注的重心從福利型少年司法所宣稱的“善心”

7、轉(zhuǎn)移到了少年所實(shí)際受到的處遇之上。為了改善少年司法系統(tǒng)中少年的待遇，出現(xiàn)了新的拯救兒童團(tuán)體，這些組織致力于推動(dòng)對(duì)少年權(quán)利的關(guān)注與保護(hù)。這一時(shí)期少年司法的發(fā)展深受新興犯罪學(xué)理論——標(biāo)簽理論的影響，以正當(dāng)程序、分流、非犯罪化、非機(jī)構(gòu)化四大運(yùn)動(dòng)(即“4D運(yùn)動(dòng)”)為主要特征。仍然以少年保護(hù)為中心的少年司法第一次轉(zhuǎn)型，非常巧妙而又成功地軟化了少年司法與成人刑事司法之間的界限，為少年司法的進(jìn)一步轉(zhuǎn)型——走向通過懲罰的控制，做了充分地準(zhǔn)備與鋪墊。在當(dāng)

8、代古典犯罪學(xué)派的推波助瀾下，大約從20世紀(jì)70年代后期開始，美國(guó)少年司法呈現(xiàn)出走向嚴(yán)罰的明顯趨勢(shì)，直到今天仍占據(jù)了美國(guó)少年司法政策的主導(dǎo)地位。少年司法的第一次轉(zhuǎn)型至少仍聲稱是為了保護(hù)少年的權(quán)利，而第二次轉(zhuǎn)型則干脆撕下了“福利”的面紗，直言社會(huì)防衛(wèi)和少年控制。 隨著少年司法與成人刑事司法的日益趨同化，美國(guó)國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了兩種截然對(duì)立的思潮。一種觀點(diǎn)主張應(yīng)當(dāng)廢除少年法院，采用控制成人犯罪的方式去控制少年罪錯(cuò)。而另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)維持和發(fā)

9、展少年司法與成人刑事司法二元分立的體制。事實(shí)上，只要少年與成人二元分立的童年觀念還沒有完全消退，只要少年還沒有獲得與成人一樣的活動(dòng)空間和行動(dòng)自由，那么控制少年的專門機(jī)制——少年司法也就有了存在的空間，這已經(jīng)為“少年法院將在20世紀(jì)壽終正寢”預(yù)言的破產(chǎn)所證實(shí)。 近些年來，美國(guó)少年司法出現(xiàn)了明顯的折中主義走勢(shì)，從“輕輕重重”到平衡與恢復(fù)性司法模式的探索就是這種試圖避免福利模式與嚴(yán)罰模式兩極化取向的努力與嘗試，也是試圖折中少年罪錯(cuò)正式