試析股東資格的限制.pdf

1、公司因股東而存在，因而對于公司股東資格限制的研究探討對公司及其實踐而言無疑具有重大意義。遺憾的是，目前公司法規(guī)對其只有零星的規(guī)定，理論界對股東資格限制的探討也只是個別的對某個問題有所提及，筆者試圖在這塊不大受關注的領域，做了一些細微的探討。 第一章研究了幾個基本的理論問題：第一節(jié)通過對各種股東定義的分析，筆者發(fā)現(xiàn)各有缺陷，且去定義這一概念，本身就有限定它的隱患，所以筆者從形式和實質意義上來表述股東的特征，而非去定義它；第二節(jié)從能

2、力資格和形式資格兩個方面來探討股東資格；第三節(jié)講述股東資格的取得包括原始取得和繼受取得以及股東資格喪失的各種情況；第四節(jié)分析股東資格與股權的關系，筆者認為股東資格是股權行使的基礎和前提。 第二章明確了股東資格認定的幾個方面：第一節(jié)從保障公司、股東、第三人的權益出發(fā)講述了認定股東資格的法律意義；第二節(jié)具體地分析了認定股東資格的依據，在解決股東資格認定的爭議時應區(qū)分是關于對外還是對內的認定糾紛，來具體確認。對于股東資格的形式特征，主

3、要是對外，應強調其公示性，其中工商行政部門的登記公示性最強，其效力優(yōu)于其他形式特征。而實質要件上，則主要是對內，應強調股東之間的真實意思表示，這其中公司章程的效力最強。 第三章筆者試著系統(tǒng)地分析了原始股東資格的限制。第一節(jié)關于自然人作為發(fā)起人的限制問題，從自然人行為能力、住所、國籍及因特定職業(yè)性而受限制的方面來具體分析，其中筆者認為，自然人作為發(fā)起人無需具有行為能力，只要具有權利能力即可；第二節(jié)關于法人及合伙組織作為發(fā)起人的限制

4、，具體分析了機關法人等幾類法人和合伙組織的限制；第三節(jié)分析非法資金和虛假、抽逃出資的行為者的股東資格限制，筆者對于這類股東的行為，認為應該否認掉其股東資格；第四節(jié)，探討了現(xiàn)實中形式上有缺陷的股東資格的限制，具體關于隱名股東、冒名股東、干股的資格問題。第四章是關于繼受股東的資格限制問題，筆者從股份有限公司和有限責任公司這兩個方面來談論繼受股東的限制問題。第一節(jié)分析了公司自身作為本公司的股東的限制問題；第二節(jié)關于股份有限公司的股權轉讓限制問

5、題，分析了我國法律的具體規(guī)定限制，包括場所，方式和對特定的人的限制。此外，筆者認為其中在實際操作中實際上排除了未成年人的買賣股票的權利，是極其不合理的，應予修正；第三節(jié)關于有限責任公司的繼受股東資格的有關限制，主要從股權轉讓和繼承兩大塊來進行分析，筆者認為這里主要的問題是如何讓法條在實踐中具有可操作性。 第五章關于股東資格限制的價值取向及其缺陷補救。第一節(jié)筆者旨在闡述在公司法加大減少限制的大潮下，筆者的股東資格限制的價值取向并非