試論美國(guó)《1934年證券交易法》第10b-5號(hào)規(guī)則中的虛假陳述民事責(zé)任.pdf

1、制定于1942年的美國(guó)《1934年證券交易法》第10b-5號(hào)規(guī)則雖然僅一百一十八字，但經(jīng)過(guò)六十多年的發(fā)展與變革，已經(jīng)成為美國(guó)證券法中反證券欺詐行為的核心規(guī)定。本文旨在通過(guò)對(duì)第10b-5號(hào)規(guī)則中虛假陳述民事責(zé)任的探討，為我國(guó)有關(guān)法律制度的研究提供更廣闊的國(guó)際視角?！　”疚牡谝徽赂攀雒绹?guó)證券法律制度。由于美國(guó)屬于普通法國(guó)家，而美國(guó)證券法在美國(guó)法律制度中又自成一格，因此在行文之初特別簡(jiǎn)介其要點(diǎn)，作為以下各章對(duì)第10b-5號(hào)規(guī)則討論的鋪墊。

2、　　第二章簡(jiǎn)略回顧第10b-5號(hào)規(guī)則產(chǎn)生的歷史背景，并分析其文本結(jié)構(gòu)?！　〉谌率潜疚牡闹匦乃冢ㄟ^(guò)對(duì)美國(guó)成文法、規(guī)則和判例等最新的第一手材料的研究，詳細(xì)分析第10b-5號(hào)規(guī)則中虛假陳述民事責(zé)任的構(gòu)成要件，包括主觀狀態(tài)、“對(duì)任何人”、“與……有關(guān)”、“購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售”、“任何證券”、重大性、信賴、因果關(guān)系、損害、訴訟時(shí)效等等。　　第四章討論第10b-5號(hào)規(guī)則中虛假陳述民事責(zé)任的抗辯事由，包括適當(dāng)謹(jǐn)慎、對(duì)等過(guò)錯(cuò)、棄權(quán)和合同無(wú)效。第五章則