金融集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管法律問(wèn)題研究.pdf

1、金融集團(tuán)，指主導(dǎo)業(yè)務(wù)是金融業(yè)務(wù)的各企業(yè)法人集合而成的經(jīng)濟(jì)意義上的實(shí)體。關(guān)聯(lián)交易是相互間存在控制或者重大影響關(guān)系的主體之間所進(jìn)行的利益轉(zhuǎn)移的行為。因而，金融集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易，可以理解為在金融集團(tuán)內(nèi)部各成員機(jī)構(gòu)之間，包括控制公司與被控制公司之間或者被控制公司相互之間發(fā)生的，直接或者間接地進(jìn)行契約性或非契約性的、支付性或非支付性的各種交易活動(dòng)。隨著經(jīng)濟(jì)全球一體化的發(fā)展和金融業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，金融機(jī)構(gòu)突破傳統(tǒng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過(guò)提供多元化金融服務(wù)而形成金融集

2、團(tuán)已經(jīng)成為一種國(guó)際潮流。與此同時(shí)，金融集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易亦日漸多發(fā)，引起國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。金融集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易在取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和協(xié)同效應(yīng)的同時(shí)，也不可避免地帶來(lái)了多種問(wèn)題，尤為值得重視的是其可能引發(fā)巨大的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。這也是加強(qiáng)、創(chuàng)新金融集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管法律制度的根源所在。鑒于金融集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生在所難免，同時(shí)考慮到它也具有一定的合理性，因此國(guó)際社會(huì)普遍在秉承不完全禁止的態(tài)度之下，針對(duì)金融集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易制定了嚴(yán)格完善的法律監(jiān)管措施。目前，金融集團(tuán)及