產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的關(guān)系風(fēng)險管理研究.pdf

1、李克強總理在2014年國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上明確提出，要充分激發(fā)各類主體參與創(chuàng)新活動的積極性，建立以企業(yè)為主體，多主體協(xié)同創(chuàng)新機制。李總理更在2015年政府工作報告中提出“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，讓國人在創(chuàng)造物質(zhì)財富的過程中同時實現(xiàn)精神追求。協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟通過契約或股權(quán)聯(lián)結(jié)形成了網(wǎng)絡(luò)化的新型組織，聯(lián)盟內(nèi)部各主體之間按照合作規(guī)則協(xié)同，逐步演化形成有序的新組織結(jié)構(gòu)，從而形成一個復(fù)雜的自組織系統(tǒng)。協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟除了有業(yè)界所熟知的特點：動態(tài)性、復(fù)雜性

2、等特點外，還逐漸呈現(xiàn)出跨組織邊界、網(wǎng)絡(luò)化、區(qū)域化甚至虛擬化的發(fā)展趨勢。創(chuàng)新主體聯(lián)盟源自于自身資源有限性和對他方資源的依賴性，隨著加入主體增多，創(chuàng)新聯(lián)盟能夠控制的資源增多，協(xié)同創(chuàng)新能力增強。但主體攜帶的創(chuàng)新資源日益多元化，增大了創(chuàng)新聯(lián)盟的復(fù)雜性，影響著創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性。協(xié)同創(chuàng)新過程中多個不同的創(chuàng)新主體以其固有的異質(zhì)性參與協(xié)同創(chuàng)新活動，加劇了協(xié)同過程的不確定性，容易誘發(fā)風(fēng)險。通過廣泛結(jié)盟可以有效抵消外部風(fēng)險，而基于聯(lián)盟內(nèi)部的關(guān)系風(fēng)險卻無法抵

3、消，甚至可能被放大。而與此同時，隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的深入，共享經(jīng)濟(jì)的到來，更有新的創(chuàng)新主體不斷加入到創(chuàng)新聯(lián)盟，也有創(chuàng)新主體退出聯(lián)盟，這勢必加劇聯(lián)盟的關(guān)系風(fēng)險。如何生動具體地認(rèn)識協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險、對關(guān)系風(fēng)險展開風(fēng)險管理是理論界和實踐界急需面對的事實，也是本研究的問題所在。
　　基于以上背景，本文以產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟主體間的關(guān)系風(fēng)險為研究對象，借鑒現(xiàn)有的有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理以及戰(zhàn)略聯(lián)盟中關(guān)系風(fēng)險的研究成果，分別對產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新

4、聯(lián)盟中關(guān)系風(fēng)險管理過程中的關(guān)系風(fēng)險因素識別、關(guān)系風(fēng)險傳導(dǎo)路徑、關(guān)系風(fēng)險評估和預(yù)警以及控制等問題展開研究。現(xiàn)將本文研究過程和研究成果總結(jié)如下。
　　第一，整個產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟是一動態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)，現(xiàn)階段它主要包括高校、科研機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)、中介服務(wù)、政府等主體。復(fù)合系統(tǒng)內(nèi)部驅(qū)動力主要來自于經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動、科技驅(qū)動和服務(wù)驅(qū)動。產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)主體間不穩(wěn)定的關(guān)系推動著整個復(fù)合系統(tǒng)不斷演化升級。
　　產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟主體之間關(guān)系實質(zhì)是：

5、>　?。?）基于資源依賴的權(quán)力依賴關(guān)系；
　?。?）基于創(chuàng)新效應(yīng)的既競爭又合作的關(guān)系；
　?。?）基于自組織復(fù)雜系統(tǒng)的“你中有我，我中有你”彼此包容的共生關(guān)系。
　　第二，運用區(qū)間數(shù)決策實驗室法（DEMATEL）對產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險因素進(jìn)行識別。通過文獻(xiàn)梳理出關(guān)系風(fēng)險影響因素，以江西省綠色光源產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟為例，邀請綠色光源產(chǎn)業(yè)專家們對這些影響因素之間的直接關(guān)系依據(jù)自身的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗采用區(qū)間數(shù)打分，從而獲

6、取綜合直接影響矩陣，進(jìn)而展開實證過程。實證發(fā)現(xiàn)：控制方式、專用性資源投入、信息不對稱、契約風(fēng)險和共同利益是最重要的五個影響因素；關(guān)系風(fēng)險原因影響因素按重要性由大到小的排序是：伙伴間差異、共同利益、關(guān)系質(zhì)量、信息不對稱、吸收學(xué)習(xí)能力和聯(lián)盟范圍；關(guān)系風(fēng)險結(jié)果影響因素按重要性由大到小的排序是：契約風(fēng)險、控制方式、公平水平和專用性資源投入。
　　第三，從產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟異質(zhì)性主體特征角度，探索產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險傳導(dǎo)路徑。將主體異質(zhì)性

7、理論與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟實際相結(jié)合，基于因子分析方法將產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體特征分為三類：“互補性特征”、“制衡性特征”、“互斥性特征”。運用結(jié)構(gòu)方程（SEM）探索出三類主體特征與關(guān)系風(fēng)險之間的關(guān)系：三類主體特征與關(guān)系風(fēng)險之間存在完全中介效應(yīng)，權(quán)力非對稱是互補性特征與關(guān)系風(fēng)險的中介變量，信任和信息共享分別是存在于制衡性特征與關(guān)系風(fēng)險以及互斥性特征與關(guān)系風(fēng)險的多重中介變量。創(chuàng)新主體間互補特征并不能提升相互之間信任水平，而創(chuàng)新主體之間信息共享也不有

8、助于降低主體間利益沖突。從而得到基于異質(zhì)性主體特征的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險傳導(dǎo)路徑。
　　第四，依據(jù)第4章研究成果，運用可拓物元法評估產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的關(guān)系風(fēng)險。通過物元法得到經(jīng)典域和節(jié)域，結(jié)合專家給出的評估值，依據(jù)可拓學(xué)中關(guān)聯(lián)函數(shù)，計算評估值點與經(jīng)典域以及節(jié)域之間的距離，形成接近度，在接近度的基礎(chǔ)上建立關(guān)聯(lián)函數(shù)，形成多元關(guān)聯(lián)度矩陣。最后結(jié)合變權(quán)理論確定出的權(quán)重向量，得出關(guān)系風(fēng)險等級。在實證過程中，發(fā)現(xiàn)江西省綠色光源產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新

9、聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險等級為高，綜合風(fēng)險等級與單一指標(biāo)風(fēng)險等級存在錯位：綜合風(fēng)險等級較高，而單一指標(biāo)風(fēng)險等級低。產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟異質(zhì)性主體特征三分類下關(guān)系風(fēng)險等級水平較兩分類下更接近綜合風(fēng)險等級水平。至此，形成多層次評估結(jié)論。
　　第五，探索產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險預(yù)警模型，為各地政府預(yù)警關(guān)系風(fēng)險提供借鑒。以全國30個?。ㄊ校?010-2014年度面板數(shù)據(jù)為實證數(shù)據(jù)，研究各區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)主體間的協(xié)同度以及科技支出、教育支出、金融貸

10、款余額等變量與各區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險等級之間的關(guān)系，探索出關(guān)系風(fēng)險預(yù)警模型：以協(xié)同度為自變量的ordered logistic回歸模型。各地政府可依據(jù)本區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)協(xié)同度預(yù)測本區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險等級以及各風(fēng)險等級出現(xiàn)概率。
　　第六，集合前述研究工作成果和當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展特點，分別提出微觀層面控制對策和宏觀層面控制策略。微觀層面控制對策：
　　（1）優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟主體間權(quán)力依賴關(guān)系。
　?。?）合

11、力提升身份信任、知識信任、管理過程信任。
　?。?）各地區(qū)建立產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新綜合信用信息共享平臺，同時信息共享平臺應(yīng)凸顯共性和差異。
　　本地區(qū)內(nèi)各類產(chǎn)業(yè)內(nèi)核心創(chuàng)新主體牽頭，科技中介創(chuàng)新主體提供技術(shù)支持，各地政府集成各類產(chǎn)業(yè)內(nèi)的信用信息共享平臺，形成本區(qū)域內(nèi)綜合信用信息共享平臺。另外，現(xiàn)有各類信息共享平臺應(yīng)凸顯技術(shù)、知識的共性以擴大聯(lián)盟可以整合的資源，凸顯差異化提升創(chuàng)新主體信息匹配和搜尋速度。宏觀策略在于：通過政府引導(dǎo)形成宏觀