FDI、吸收能力與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析.pdf

1、自從上個(gè)世紀(jì)80年代改革開(kāi)放以來(lái)，特別是在加入世界貿(mào)易組織之后，大量國(guó)際資本流入我國(guó)，我國(guó)已經(jīng)逐漸成為世界上吸引外商直接投資最多的國(guó)家之一，根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2003年我國(guó)吸引國(guó)際外資數(shù)量首次超越美國(guó)成為世界第一，到2014年我國(guó)實(shí)際使用外資額高達(dá)1195億美元，呈現(xiàn)出十幾年連續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。究其原因在于我國(guó)一直堅(jiān)持執(zhí)行的“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略，擬通過(guò)開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，引進(jìn)外商直接投資，引導(dǎo)跨國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，在對(duì)FDI的技術(shù)溢出進(jìn)行消化吸

2、收上進(jìn)行二次創(chuàng)新，以提升我國(guó)內(nèi)資本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
　　技術(shù)創(chuàng)新是一國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力和源泉，以污染環(huán)境，消耗自然資源的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已經(jīng)不適合我國(guó)的現(xiàn)狀，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)創(chuàng)新能力建設(shè)才是我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。技術(shù)效率的提升不僅要靠自身的研發(fā)投入，還要依靠對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)溢出的吸收，根據(jù)以往國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)和多年來(lái)眾多發(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐情況都證明了吸收發(fā)達(dá)國(guó)家FDI的技術(shù)溢出是快速提升自主創(chuàng)新能力的重要途徑

3、。但梳理相關(guān)文獻(xiàn)，我們可以發(fā)現(xiàn)關(guān)于FDI與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系的實(shí)證結(jié)論并未統(tǒng)一，存在正面、負(fù)面與不確定三種結(jié)果。國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究表明在FDI提升東道國(guó)創(chuàng)新能力這一傳遞過(guò)程中，存在“中間因素”的影響，其中最重要的“中間因素”就是東道國(guó)的吸收能力，也是就Dunning的“國(guó)際生產(chǎn)折衷理論”中提到的東道國(guó)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。Balasubrananyam(1998)的研究認(rèn)為，要使FDI技術(shù)溢出能夠提升東道國(guó)的創(chuàng)新能力，東道國(guó)自身必須具備較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

4、水平、完備的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境和充足的人力資本。實(shí)際情況也顯示，在我國(guó)的某些行業(yè)或區(qū)域，大規(guī)模的引進(jìn)外資不僅沒(méi)有提升當(dāng)?shù)氐淖灾鲃?chuàng)新能力，反而在一定程度上產(chǎn)生了擠出效應(yīng)，侵蝕了內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，市內(nèi)資企業(yè)喪失了創(chuàng)新積極性，究其原因，在于我國(guó)某些區(qū)域的自身技術(shù)吸收能力還比較薄弱，不能有效的吸收FDI的技術(shù)溢出。因此研究FDI、技術(shù)吸收能力與我國(guó)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系具有重大的理論意義與實(shí)踐意義，一方面可以檢驗(yàn)我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)執(zhí)行的“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)

5、略的準(zhǔn)確性;另一方面通過(guò)分析我國(guó)各地區(qū)在吸收能力上的不均衡而影響其在FDI創(chuàng)新溢出效應(yīng)的作用，可以找出內(nèi)在問(wèn)題，為我國(guó)各地區(qū)政府提出切實(shí)可行的政策建議，促進(jìn)各區(qū)域自助創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展。
　　本文主要運(yùn)用文獻(xiàn)研究法、現(xiàn)狀分析和實(shí)證分析相結(jié)合及比較研究等研究方法，擬研究以下兩個(gè)問(wèn)題:一是研究外商直接投資、技術(shù)吸收能力（包括金融發(fā)展水平、人力資本水平和基礎(chǔ)設(shè)施狀況）與我國(guó)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系，其結(jié)果如何。二是為了更好地發(fā)現(xiàn)吸收能力在FDI

6、創(chuàng)新溢出效應(yīng)中的作用，本文對(duì)中國(guó)的四個(gè)經(jīng)濟(jì)地區(qū)東部、中部、西部、東北部分區(qū)域進(jìn)行FDI的創(chuàng)新溢出效應(yīng)研究，探究各區(qū)域自身技術(shù)吸收能力對(duì)FDI創(chuàng)新溢出效應(yīng)的影響是否具有區(qū)域差異性并根據(jù)理論分析與實(shí)證模型回歸結(jié)果提出對(duì)應(yīng)政策建議。
　　首先，本文分析了關(guān)于FDI技術(shù)吸收能力的理論框架，即對(duì)外直接投資理論(包括Hymer(1976)提出的“壟斷優(yōu)勢(shì)理論”、John Dunning(1977)的“國(guó)際生產(chǎn)折中理論”以及小島清(1973)的

7、“比較優(yōu)勢(shì)理論”）和內(nèi)生增長(zhǎng)理論，闡明了技術(shù)進(jìn)步對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要性和FDI技術(shù)溢出的途徑，并在此基礎(chǔ)上引入技術(shù)吸收能力這一概念;并按照論文研究的邏輯性，從三個(gè)方面梳理了國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，為實(shí)證研究打下基礎(chǔ)。
　　其次，為了檢驗(yàn)外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升是否具有顯著促進(jìn)作用，同時(shí)驗(yàn)證基于金融發(fā)展水平、人力資本水平與基礎(chǔ)設(shè)施狀況等當(dāng)?shù)丨h(huán)境變量的技術(shù)吸收能力在這一過(guò)程是否起到顯著的推動(dòng)作用，并進(jìn)一步研究FDI及當(dāng)?shù)匚漳芰?/p>

8、對(duì)各區(qū)域自主創(chuàng)新水平影響的差異性。本文使用我國(guó)30個(gè)省市及自治區(qū)（西藏、港澳臺(tái)除外）2004年至2013年共十年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，通過(guò)建立計(jì)量模型，從全國(guó)和分區(qū)域來(lái)進(jìn)行實(shí)證回歸，來(lái)對(duì)本文的理論分析進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證，得出結(jié)論:實(shí)際利用FDI會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的正向影響;國(guó)內(nèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入提升了區(qū)域創(chuàng)新能力;基于吸收能力的FDI創(chuàng)新溢出效應(yīng)會(huì)受到經(jīng)濟(jì)區(qū)域的影響，存在區(qū)域差異性。
　　最后，論文根據(jù)理論定性分析和定量實(shí)證分析的研究結(jié)果，提出

9、相關(guān)政策建議:一是要注重引進(jìn)技術(shù)性外資，均衡使用外資;二是從金融發(fā)展、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施三方面增強(qiáng)自身的技術(shù)吸收能力，為我國(guó)自主創(chuàng)新水平提升提高必要條件;三是鑒于我國(guó)四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的不均衡型，分別就東部和中、西及東北部的FDI的引入方式，金融效率提升、人力資本開(kāi)發(fā)及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提出針對(duì)性政策建議。
　　文中的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):
　　1、研究視角創(chuàng)新:目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于FDI與東道國(guó)創(chuàng)新能力的關(guān)系方面的研究成果較多，但大多

10、數(shù)文獻(xiàn)都是在研究FDI技術(shù)溢出對(duì)創(chuàng)新能力的影響，很少考慮東道國(guó)本身的吸收能力對(duì)FDI創(chuàng)新溢出效應(yīng)的影響，本文通過(guò)引入金融效率、人力資本水平與基礎(chǔ)設(shè)施狀況等三個(gè)衡量吸收能力的代理指標(biāo)，來(lái)檢驗(yàn)當(dāng)?shù)匚漳芰υ贔DI對(duì)東道國(guó)自身創(chuàng)新能力提升中的調(diào)節(jié)作用。
　　2、經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分創(chuàng)新:本文在研究FDI對(duì)自身創(chuàng)新能力的提升中，考慮到我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資源儲(chǔ)備、金融市場(chǎng)效率及基礎(chǔ)設(shè)施狀況等發(fā)展不均衡，為了使結(jié)論更加有針對(duì)性，本文在全國(guó)樣