美國(guó)證券法域外管轄權(quán)研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化和證券市場(chǎng)國(guó)際化的不斷加強(qiáng)，越來(lái)越多的證券交易活動(dòng)已經(jīng)跨越國(guó)界，在跨國(guó)證券交易的過(guò)程中往往會(huì)產(chǎn)生各種各樣的證券違法行為。出于維護(hù)本國(guó)證券市場(chǎng)的整體性和保護(hù)投資者利益的需要，各國(guó)開(kāi)始紛紛擴(kuò)大本國(guó)證券法的適用范圍，由此產(chǎn)生了證券法上的域外管轄權(quán)問(wèn)題。作為主張證券法上域外管轄權(quán)國(guó)家，美國(guó)在證券法域外管轄權(quán)的理論與實(shí)踐上有著相當(dāng)豐富的經(jīng)驗(yàn)和研究?jī)r(jià)值。
　　本文以美國(guó)證券法域外管轄權(quán)為研究對(duì)象，通過(guò)美國(guó)證券法域外管轄權(quán)的行使與

2、限制兩個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行深入探討。
　　第一個(gè)部分對(duì)美國(guó)證券法域外管轄權(quán)進(jìn)行了界定和分類，并闡述了美國(guó)證券法域外管轄權(quán)產(chǎn)生的原因以及理論和條文依據(jù)。
　　第二個(gè)部分通過(guò)美國(guó)聯(lián)邦法院的司法實(shí)踐和美國(guó)證券交易委員會(huì)的執(zhí)法實(shí)踐兩個(gè)實(shí)施途徑對(duì)美國(guó)證券法域外管轄權(quán)的行使進(jìn)行深入研究，其中聯(lián)邦法院的司法實(shí)踐為本部分研究的重點(diǎn)，筆者進(jìn)行了大量的案例分析，并對(duì)由司法實(shí)踐過(guò)程中產(chǎn)生的域外管轄權(quán)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了評(píng)價(jià);美國(guó)證券交易委員會(huì)的執(zhí)法實(shí)踐主要通過(guò)對(duì)