國際商事仲裁裁決司法審查標準研究.pdf

1、全球經(jīng)濟一體化和國際以及地區(qū)貿(mào)易自由化的不斷發(fā)展和深入，以及隨著近些年我國“走出去”以及“一帶一路”等國家政策的大力倡導，越來越多的國有企業(yè)和民營企業(yè)，甚至國內(nèi)個人海外投資和貿(mào)易活動均日益頻繁，相關(guān)市場主體遇到各類國際性民商事糾紛也越來越頻繁和常見。在所有的糾紛解決機制中，國際商事仲裁方式是目前在國際民商事領(lǐng)域最為重要和常見的解決方式。國際商事仲裁之所以成為國際商事交往中最為適宜的一種糾紛解決機制，非常重要的一個因素在于仲裁裁決的終局性

2、，或者說，在于仲裁“一裁終局”的特點。即裁決一經(jīng)作出，就對于爭議具有最終解決的效力。另外，仲裁的契約性、獨立性、終局性及當事人意思自治原則等越來越受到國際社會的尊重。但是，各國立法普遍規(guī)定法院對于國際商事仲裁擁有監(jiān)督的權(quán)力，同時也規(guī)定法院在某些環(huán)節(jié)上協(xié)助仲裁、支持仲裁，確保仲裁程序的順利進行。因此，如何協(xié)調(diào)仲裁和司法的關(guān)系，是國際商事仲裁領(lǐng)域的一個重要命題。
　　從世界范圍看，在整體上司法與仲裁二者間呈現(xiàn)出這樣的關(guān)系與趨向：法院對

3、仲裁從嚴格監(jiān)督發(fā)展為適度監(jiān)督、從單純監(jiān)督發(fā)展為協(xié)助監(jiān)督并重，所不同的是，不同國家在具體制度方面依然有所不同。在司法與仲裁二者的關(guān)系上，各國均開始不斷放松對仲裁的司法監(jiān)督，司法對仲裁的協(xié)助和支持日益增多。法院與仲裁之間的關(guān)系也不斷走向協(xié)調(diào)和平緩。在司法對國際商事仲裁裁決的審查方面，同樣呈現(xiàn)出司法傾向于維護和尊重仲裁裁決的有效性、終局性和獨立性原則，國際商事仲裁裁決得到他國承認和執(zhí)行的情形不斷增多和加強，國際仲裁裁決的非內(nèi)國化理論、國際公共

4、政策等近幾十年發(fā)展起來的理論和學說得到廣泛認同。
　　撤銷審查、承認和執(zhí)行審查等是對國際商事仲裁裁決的最重要司法審查方式，并已被各國普遍采用。各國司法實踐中，表現(xiàn)出不輕易撤銷國際商事仲裁裁決的趨勢，對裁決的撤銷程序逐步趨于規(guī)范和嚴格。在撤銷審查的標準方面，主要集中在程序性瑕疵的審查，不輕易觸及仲裁裁決的實體問題?！妒痉斗ā废碌摹俺蜂N是對仲裁裁決的唯一追訴手段”原則得到眾多國家和地區(qū)的采納和認可。承認和執(zhí)行國際仲裁裁決于一項國際仲裁

5、裁決而言意義重大。一項國際仲裁裁決如果不能獲得承認和執(zhí)行，那么仲裁制存在的基礎(chǔ)就將被動搖。《紐約公約》、《示范法》及歐美發(fā)達國家的相關(guān)立法和司法實踐，對國際仲裁裁決的撤銷審查、承認和執(zhí)行審查標準方面形成了相對完善和系統(tǒng)的標準體系，各國的司法審查標準在各有差異的基礎(chǔ)上，展現(xiàn)出不斷趨同的趨勢。
　　我國通過《仲裁法》、《民事訴訟法》等立法以及通過過去幾十年的司法實踐，在充分借鑒相關(guān)國際公約以及發(fā)達國家的先進經(jīng)驗基礎(chǔ)上，形成了相對完善和

6、系統(tǒng)的仲裁以及對仲裁裁決的司法審查制度和標準，在國內(nèi)和國際商事仲裁實踐以及司法審查方面也取得了令人矚目的成就。然而，由于我國特殊的國情體制以及我國仲裁事業(yè)發(fā)展相對較晚，我國在國際商事仲裁及司法審查立法以及實踐規(guī)則方面均存在不少的問題，例如國內(nèi)仲裁和涉外仲裁裁決審查標準方面的“內(nèi)外有別”的雙軌制問題、國際仲裁裁決的國籍識別標準困惑問題、外國仲裁機構(gòu)在我國境內(nèi)仲裁的性質(zhì)和定位問題、國際商事仲裁裁決的上訴機制建立、中國貿(mào)仲委、上海貿(mào)仲委和深圳

7、貿(mào)仲委等幾個涉外仲裁機構(gòu)之間管轄權(quán)的爭議以及最高人民法院對與該幾個機構(gòu)有關(guān)的仲裁協(xié)議和管轄權(quán)的審查認定標準等問題。因此，探究國際社會對國際商事仲裁裁決的司法審查標準的普遍理論和實踐標準等，從理論上厘清各種相關(guān)問題，并且研究我國商事仲裁裁決司法審查相關(guān)問題背后的原因并提出完善建議，對于維護國際商事仲裁裁決的終局性、促進國際商事仲裁的統(tǒng)一性及其健康發(fā)展，無疑具有十分重要的實踐意義和理論價值。
　　本文的主體部分共包括5章內(nèi)容。

8、　　第2章國際商事仲裁裁決與司法審查的基本理論
　　本章主要介紹現(xiàn)代國際商事仲裁與司法審查的基本理論，共分5節(jié)內(nèi)容。首先分析了現(xiàn)代國際商事仲裁制度的起源、建立和發(fā)展，剖析了仲裁制度的契約性、獨立性、民間性、終局性等本質(zhì)屬性，并對國際商事仲裁裁決的定義、分類進行了界定。在仲裁與司法的關(guān)系方面，從仲裁的本質(zhì)屬性入手，分析了司法對仲裁支持與協(xié)助的同時，如何平衡司法對仲裁的監(jiān)督和審查問題。在司法審查理論方面，著重分析了司法審查的理論基礎(chǔ)、

9、價值目標以及司法審查對仲裁特別是仲裁裁決的范圍和適度性等邊界問題。為后續(xù)具體的司法審查標準論證打下了基礎(chǔ)。
　　第3章國際商事仲裁裁決的國籍界定之司法審查
　　本章直接切入正題，一項國際商事仲裁裁決作出后，對第一道司法審查環(huán)節(jié)（即界定該裁決的國籍問題）的理論和實踐問題進行了全面分析和論述，共分5節(jié)。國際商事仲裁裁決的國籍審查和界定是當事人在仲裁裁決作出后行使司法追訴權(quán)（申請撤銷）、承認和執(zhí)行的前提，不同的國籍（例如國內(nèi)裁決和

10、外國裁決等）關(guān)系到不同的仲裁裁決權(quán)利實現(xiàn)路徑和措施。國際商事仲裁裁決國籍審查和界定的標準非常復(fù)雜，從國際公約到各國立法和司法實踐，所建立的標準也不一致。于我國而言，我國的仲裁裁決司法審查和界定標準更是獨樹一幟，采用內(nèi)外有別的“雙軌制”模式，與國際慣常規(guī)則和標準差異較大，導致實踐中產(chǎn)生了諸多的問題和困惑，例如外國仲裁機構(gòu)在我國境內(nèi)進行仲裁并作出裁決的國籍識別問題等。本章對此進行全面介紹和分析。
　　第4章國際商事仲裁裁決撤銷之司法審

11、查標準
　　本章是本文的核心章節(jié)之一，共分7節(jié)。本章首先介紹了對國際商事仲裁裁決的司法審查之一的撤銷制度的基本定義和基本制度，分析了撤銷制度的基本理論、價值目標等。在具體考察對撤銷制度的司法審查標準時，從當事人主動申請撤銷審查以及法院依職能審查兩個方面角度，對國際社會通行的撤銷制度的司法審查標準進行了分類比較研究，主要有程序性方面的問題如：仲裁協(xié)議無效、程序性不當、管轄權(quán)問題、仲裁庭組成和仲裁程序違法；實體性問題如事實問題、法律適

12、用問題、證據(jù)問題。除此之外，還考察了其他審查標準如可仲裁性問題和公共秩序問題等。本章對國際社會的審查標準慣例統(tǒng)一進行了分析，同時對比分析并指出了我國對國際商事仲裁裁決撤銷審查標準方面的問題，諸如內(nèi)外有別的雙軌制、外國仲裁機構(gòu)在我國境內(nèi)作出的裁決涉及的國籍審查和界定、國內(nèi)仲裁裁決的撤銷和不予執(zhí)行的沖突協(xié)調(diào)等。
　　第5章國際商事仲裁裁決承認與執(zhí)行之司法審查標準
　　本章同樣為本文的核心章節(jié)之一，共分3大部分的內(nèi)容。首先闡述了國

13、際商事仲裁裁決承認與執(zhí)行的基本理論問題，承認與執(zhí)行仲裁裁決的關(guān)系、承認和執(zhí)行仲裁裁決的法律基礎(chǔ)和依據(jù)。其次著重介紹了《紐約公約》下國際商事仲裁裁決承認和執(zhí)行的司法審查標準，《紐約公約》下的司法審查標準代表了多數(shù)國家的標準典范和基礎(chǔ)，該公約項下的審查標準和范圍涵蓋仲裁協(xié)議問題、未適當通知當事人、管轄權(quán)問題、仲裁庭組成或仲裁程序不當、裁決沒有約束力、停止或已被撤銷、可仲裁性以及違反公共政策等。最后對我國在承認和執(zhí)行國際商事仲裁裁決方面的司法

14、審查標準進行了全面分析，并對仲裁和司法實踐中有關(guān)這方面的問題和不足提出了個人建議。
　　第6章我國商事仲裁裁決司法審查制度的完善建議
　　本章以中國的仲裁立法與實踐為考察對象，在對比和借鑒前文論證和揭示的國際社會關(guān)于仲裁裁決司法審查及審查標準制度之主流立場與實踐的基礎(chǔ)上，剖析中國當前仲裁立法與實踐中存在的弊端，著重論證和指出，隨著中國仲裁事業(yè)發(fā)展以及內(nèi)外環(huán)境的變化，現(xiàn)行的“雙軌制”司法監(jiān)督模式應(yīng)予改變，撤銷仲裁裁決的理由應(yīng)僅