環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理及實(shí)證研究.pdf

1、資源約束趨緊、生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重惡化，迫使人們逐漸從單一追求經(jīng)濟(jì)績(jī)效轉(zhuǎn)向高度關(guān)注污染治理、生態(tài)補(bǔ)償和環(huán)境保護(hù)工作。面臨生態(tài)化轉(zhuǎn)型訴求的迅速高漲，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制成為提升經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展質(zhì)量的重要選擇之一；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是解決環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)矛盾的根本所在，成為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展“雙贏”的有效途徑。此前，缺乏環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)理的深入研究，多基于單一視角側(cè)重于實(shí)證檢驗(yàn)，較少考慮交互效應(yīng)，研究結(jié)論不統(tǒng)一。鑒于此，為了深入貫徹落實(shí)生態(tài)文明建設(shè)

2、和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，本文回顧了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)關(guān)系研究，力求在環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境保護(hù)之間尋求一種聯(lián)動(dòng)互利機(jī)制，深入研究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理，并分析不同規(guī)制政策和強(qiáng)度對(duì)其影響的差異；以我國(guó)各個(gè)省區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)資料為樣本，實(shí)證檢驗(yàn)其非線(xiàn)性關(guān)系，彌補(bǔ)當(dāng)前研究的不足。主要研究?jī)?nèi)容包括以下幾個(gè)方面：
　　首先，界定相關(guān)概念、理論基礎(chǔ)并構(gòu)建理論研究框架。運(yùn)用文獻(xiàn)查閱法和規(guī)范分析法，界定環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新等

3、相關(guān)概念，提出“波特假說(shuō)”、外部性理論和制度理論等理論基礎(chǔ)。通過(guò)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制和成本-效益的影響，結(jié)合“進(jìn)入-退出”壁壘，探討面對(duì)環(huán)境規(guī)制約束的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)策略；揭示環(huán)境規(guī)制作用下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)演化特征和軌跡。構(gòu)建了基于均衡分析、動(dòng)態(tài)演化和數(shù)理模型研究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理和政策影響差異的理論框架。
　　其次，基于重塑的供求均衡分析和動(dòng)態(tài)演化博弈，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理。本文分析

4、了來(lái)源于“補(bǔ)償效應(yīng)”和“抵消效應(yīng)”綜合作用下環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響效應(yīng)；結(jié)合SCP范式、數(shù)理推導(dǎo)等探討了環(huán)境規(guī)制基于產(chǎn)業(yè)集中度、企業(yè)環(huán)境管理、FDI和公眾環(huán)境偏好的間接影響效應(yīng)。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的供需理論，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新邊際效用和邊際成本、需求和供給的影響，結(jié)合均衡分析模型，找到最佳均衡點(diǎn)，以研究環(huán)境規(guī)制約束下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑。從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，運(yùn)用動(dòng)態(tài)演化博弈理論，構(gòu)建政府和企業(yè)的兩方博弈模型以及政府、企業(yè)和公眾的

5、三方博弈模型進(jìn)行理論分析，并通過(guò)數(shù)值模擬進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇是一場(chǎng)混合戰(zhàn)略均衡的博弈過(guò)程。
　　再次，通過(guò)研究不同環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，揭示規(guī)制政策的技術(shù)創(chuàng)新影響效果差異?；诨炯僭O(shè)前提下的模型構(gòu)建，分析社會(huì)福利最大化決策，并結(jié)合具體的命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制政策工具進(jìn)行最優(yōu)均衡決策推導(dǎo)，以比較不同環(huán)境規(guī)制政策類(lèi)型發(fā)揮作用的條件、途徑及對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的效果差異。
　　最后，構(gòu)建

6、動(dòng)態(tài)回歸模型，實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新效率的直接和間接交互影響。本文基于不同的環(huán)境規(guī)制政策和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)型，選取并建立了相應(yīng)的指標(biāo)體系，采用基于方向性距離函數(shù)的GML生產(chǎn)率指數(shù)方法，對(duì)我國(guó)不同省區(qū)環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，以我國(guó)各個(gè)省區(qū)及東中西部的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2003-2011年間的面板數(shù)據(jù)資料為樣本，實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的非線(xiàn)性關(guān)系類(lèi)型，并通過(guò)中介效應(yīng)檢驗(yàn)分析了環(huán)境規(guī)制基于中介變量對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新