我國(guó)反恐金融制裁法律制度研究.pdf

1、資金是恐怖組織生存發(fā)展的基礎(chǔ)，是其策劃、實(shí)施恐怖活動(dòng)的前提，是恐怖主義的命脈所在。通過(guò)反恐金融制裁，可以有效截?cái)嗫植蕾Y金的來(lái)源、阻截恐怖資金流通網(wǎng)絡(luò)，監(jiān)控涉恐資金流向，削弱恐怖組織生存和活動(dòng)能力，減少恐怖案件的發(fā)生。為此，聯(lián)合國(guó)先后制定多部有關(guān)反恐金融制裁的公約、決議等文件，美、英發(fā)達(dá)國(guó)家也紛紛通過(guò)立法，建立了自身反恐金融制裁制度。我國(guó)作為恐怖主義的受害國(guó)，一直對(duì)恐怖主義持堅(jiān)決打擊的立場(chǎng)，積極配合聯(lián)合國(guó)和其它國(guó)際組織對(duì)恐怖主義進(jìn)行金融制

2、裁，并結(jié)合自身反恐工作實(shí)際，進(jìn)行了國(guó)內(nèi)立法方面的探索。但由于我國(guó)金融反恐實(shí)踐起步晚、經(jīng)驗(yàn)少，反恐金融制裁的法律制度還不完善，對(duì)恐怖融資的制裁手段還不夠有力。鑒于此，作者綜合運(yùn)用跨學(xué)科研究法、比較分析法、案例分析法等研究方法，從反恐怖工作實(shí)際出發(fā)，對(duì)我國(guó)反恐金融制裁法律制度的建立和完善進(jìn)行了以下探索：
　　首先，作者在充分學(xué)習(xí)借鑒前人學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上，對(duì)恐怖主義和反恐金融制裁進(jìn)行了概念界定，指出了反恐金融制裁的五個(gè)法律特征，即制裁目的的

3、合法性、制裁對(duì)象的法定性、制裁手段的超限性、實(shí)施主體的普遍性、法律義務(wù)的強(qiáng)制性。在此前提下，作者進(jìn)一步探討了恐怖組織的主要資金來(lái)源和轉(zhuǎn)移渠道，指出反恐金融制裁在遏制恐怖主義方面的重要意義。
　　其次，作者對(duì)我國(guó)現(xiàn)行反恐金融制裁法律制度進(jìn)行了梳理總結(jié)，歸納概括了我國(guó)反恐金融制裁的法律體系，介紹了反恐金融制裁的具體實(shí)施步驟，指出了現(xiàn)行反恐金融制裁存在的不足之處：一是聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議在我國(guó)法律體系中定位模糊、效力不足；二是金融反恐國(guó)

4、際司法協(xié)作難以有效開(kāi)展；三是對(duì)金融行業(yè)和特定非金融行業(yè)涉恐金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管不足；四是現(xiàn)行涉恐資產(chǎn)凍結(jié)罰沒(méi)制度有待完善；五是金融制裁烈度不夠。
　　隨后，為借鑒國(guó)際社會(huì)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，有效解決存在的問(wèn)題，作者對(duì)聯(lián)合國(guó)、FATF等國(guó)際組織和美、英等發(fā)達(dá)國(guó)家反恐金融制裁制度進(jìn)行了研究。
　　最后，在借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)反恐實(shí)際，提出了完善反恐金融制裁制度的建議：一是建立以對(duì)接互助為宗旨的國(guó)際司法協(xié)助制度。一方面，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持對(duì)接的

5、宗旨，通過(guò)締結(jié)、簽署、承認(rèn)聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織指定的有關(guān)反恐金融制裁的公約和決議，并通過(guò)國(guó)內(nèi)立法程序賦予其在國(guó)內(nèi)法律體系中適當(dāng)?shù)姆傻匚?；另一方面，還應(yīng)堅(jiān)持互助的原則，對(duì)其它國(guó)家發(fā)起的不損害我國(guó)國(guó)家利益的反恐金融制裁予以支持和協(xié)作，從而達(dá)到合作共贏的局面。二是建立基于敵人刑法理論的涉恐資產(chǎn)凍結(jié)罰沒(méi)制度。具體包括完善凍結(jié)名單發(fā)布機(jī)制、健全涉恐資產(chǎn)罰沒(méi)制度、引入第三方制裁制度。三是完善風(fēng)險(xiǎn)為本的恐怖融資監(jiān)管制度。具體內(nèi)容包括組建更為權(quán)威的金融反