完善證監(jiān)會監(jiān)管職能的法律探究.pdf

1、證券監(jiān)管作為國家干預(yù)經(jīng)濟的重要形式之一，始終是世界各國關(guān)注的焦點。從各國總體上看，證券監(jiān)管體制主要劃分為三種：集中統(tǒng)一型、自律型和中間型監(jiān)管體制。目前，我國已經(jīng)形成了以證監(jiān)會為中心的政府集中型監(jiān)管模式。從實際效果看，這種模式雖然曾在證券市場的強制性制度變遷過程中發(fā)揮了積極功效，但其產(chǎn)生的全面干預(yù)，缺乏民主，監(jiān)督缺位等弊端也日益凸現(xiàn)。本文立足于證券監(jiān)管職能的角度，對如何完善證監(jiān)會的監(jiān)管職能進行了探討，以促進和發(fā)展我國的證券監(jiān)管體制。本研究

2、分為四個部分： 第一章運用歷史研究的方法，在梳理證券監(jiān)管機構(gòu)的法律地位和證券監(jiān)管職能歸屬的歷史演進中探討證券監(jiān)管職能的性質(zhì)，得出該職能是一種復(fù)合型公共權(quán)力的結(jié)論，接著以國際證監(jiān)會組織對監(jiān)管者的要求（《證券監(jiān)管目標與原則》）為基本，論述證券監(jiān)管職能的應(yīng)然狀態(tài)。 第二章運用實證分析的方法，以2005年《證券法》為基點，詳述證券監(jiān)管職能的實際運行狀態(tài)，將其應(yīng)然狀態(tài)與實然狀態(tài)進行比較分析，指出該職能存在的問題，提出正是由于對證券

3、監(jiān)管職能的定性有誤，才造成監(jiān)管效率不高等諸多問題。 第三章運用比較研究的方法，從橫向角度介紹美、英、法三個具有代表性的國家在證券監(jiān)管體制上的特有模式，分析比較各個國家證券監(jiān)管職能配置的優(yōu)劣，得出國外證券監(jiān)管職能發(fā)展對我國的啟示。 第四章論述了如何完善我國證監(jiān)會的監(jiān)管職能，期待對我國今后的證券監(jiān)管實踐提供一定的法理依據(jù)。主要包括以下四個方面的構(gòu)想：第一，從立法和執(zhí)法兩個層面明確證券監(jiān)管職能的法律屬性，從根本上明確其法律屬性