環(huán)境規(guī)制對(duì)中國產(chǎn)業(yè)績效影響的實(shí)證研究.pdf

1、從20世紀(jì)70年代環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)開始，人們?cè)诩訌?qiáng)環(huán)境規(guī)制治理工業(yè)污染的同時(shí)，對(duì)于環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施可能給經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)績效和產(chǎn)業(yè)國際競爭力等帶來的影響，也給與了極大的關(guān)注，國外學(xué)者為此進(jìn)行了大量的理論研究和實(shí)證分析。根據(jù)外部性理論，環(huán)境污染問題的解決，從根本上是成本與收益的比較，只有當(dāng)從環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施中獲得的社會(huì)收益大于社會(huì)成本時(shí)，才意味著政府的規(guī)制政策是有效率的。有效的規(guī)制政策，應(yīng)當(dāng)在達(dá)到污染控制目標(biāo)的同時(shí)，盡量減少對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的不利影響

2、，進(jìn)而達(dá)到環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的“雙贏”狀態(tài)。作為發(fā)展中國家，中國面臨著更為嚴(yán)峻的環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、工業(yè)污染防治與產(chǎn)業(yè)績效提高間的權(quán)衡問題，但是有關(guān)環(huán)境規(guī)制對(duì)中國產(chǎn)業(yè)績效影響的研究還較為缺乏。因此，本文試圖通過對(duì)這一問題的研究，對(duì)中國產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施給產(chǎn)業(yè)績效帶來的影響有所了解，并為政府提高環(huán)境規(guī)制政策的質(zhì)量和水平，產(chǎn)業(yè)提高應(yīng)對(duì)規(guī)制政策給產(chǎn)業(yè)績效帶來不利影響的能力，提供理論基礎(chǔ)和實(shí)踐依據(jù)。 本文使用產(chǎn)業(yè)組織理論的結(jié)構(gòu)-行為-

3、績效(SCP)分析框架，分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績效影響的傳導(dǎo)機(jī)制。當(dāng)政府對(duì)產(chǎn)業(yè)實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)，不僅會(huì)使生產(chǎn)成本發(fā)生變化，而且還會(huì)使得企業(yè)所在的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及市場(chǎng)行為發(fā)生變化，比如企業(yè)的進(jìn)入狀況和技術(shù)創(chuàng)新行為等。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織的SCP分析范式，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的變化，必然會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生影響，因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績效的影響，不僅有由于生產(chǎn)成本增加而對(duì)產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生的直接影響，也有通過對(duì)企業(yè)進(jìn)入、技術(shù)創(chuàng)新等的作用，而對(duì)產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生的間接影響。就環(huán)

4、境規(guī)制對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響而言，環(huán)境規(guī)制通過提高企業(yè)必要資本量和對(duì)新企業(yè)施加更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)成為企業(yè)的進(jìn)入壁壘阻礙企業(yè)進(jìn)入，從而降低市場(chǎng)競爭程度，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)盈利能力和利潤率的提高；就環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響而言，環(huán)境規(guī)制通過需求拉動(dòng)和技術(shù)推動(dòng)，可能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用，并藉此提高產(chǎn)業(yè)績效。所以，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績效的影響，是通過對(duì)生產(chǎn)成本、企業(yè)進(jìn)入和技術(shù)創(chuàng)新等影響的傳導(dǎo)機(jī)制而產(chǎn)生的，既有直接效應(yīng)，也有間接效應(yīng)；既有積極影響，也有消

5、極影響，只有綜合考察環(huán)境規(guī)制對(duì)各種因素的影響，才能夠?qū)Νh(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績效的最終影響結(jié)果作出正確的解釋。 本文運(yùn)用中國標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類中18個(gè)兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)1996-2004年的有關(guān)數(shù)據(jù)，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)的方法，實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)進(jìn)入、技術(shù)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)績效的影響。根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，得出如下基本結(jié)論： (1)中國產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策沒有成為企業(yè)進(jìn)入的壁壘，反而吸引了新企業(yè)的進(jìn)入，從而導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)利潤率的下降。實(shí)證結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提高1﹪

6、，企業(yè)進(jìn)入數(shù)量增加0.04﹪。產(chǎn)生這種結(jié)果的原因，一方面是由于雖然中國產(chǎn)業(yè)污染治理投資不斷增加，但這些資金的絕對(duì)數(shù)量仍然較低，因而沒有對(duì)企業(yè)的必要資本量提高產(chǎn)生很大影響：另一方面是因?yàn)橹袊m然對(duì)部分污染較嚴(yán)重的鋼鐵、水泥、造紙、鐵合金等產(chǎn)業(yè)，實(shí)行了較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入政策，但從中國全部產(chǎn)業(yè)整體狀況看，環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格程度，還不足以對(duì)企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)生阻礙作用，反而規(guī)制政策中還存在一些吸引企業(yè)進(jìn)入的因素，從而導(dǎo)致了企業(yè)進(jìn)入的增加。產(chǎn)業(yè)

7、內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加，必然使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭程度加劇，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)利潤率的下降。 (2)中國產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策對(duì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有一定的促進(jìn)作用，從而能夠通過創(chuàng)新補(bǔ)償作用，間接提高產(chǎn)業(yè)績效。實(shí)證結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與滯后2期的專利申請(qǐng)數(shù)量存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提高1﹪，專利申請(qǐng)數(shù)量增加0.24﹪。專利申請(qǐng)數(shù)量在一定程度上反映了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的程度和水平，因此，上述實(shí)證結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制在中長期對(duì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有一定的促進(jìn)作用，“波

8、特假說”在一定程度上得到了驗(yàn)證。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，必然會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生積極的影響。但是，實(shí)證分析沒有發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)R＆D支出有顯著的影響。 (3)中國產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策通過促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生的積極影響，不足以完全抵消規(guī)制政策通過對(duì)生產(chǎn)成本和企業(yè)進(jìn)入的作用，而對(duì)產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生的消極影響，因此，中國產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策對(duì)產(chǎn)業(yè)績效的最終影響結(jié)果是負(fù)效應(yīng)。中國產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施，使得產(chǎn)業(yè)污染治理投資和運(yùn)行成本不斷提高，這直接導(dǎo)

9、致了生產(chǎn)成本的上升和產(chǎn)業(yè)績效的下降；環(huán)境規(guī)制還通過吸引新企業(yè)進(jìn)入，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)利潤率的下降；同時(shí)，環(huán)境規(guī)制通過對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)績效的提高。但是，由于環(huán)境規(guī)制通過激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新而對(duì)產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生的積極作用，程度較小，不足以完全抵消規(guī)制通過對(duì)生產(chǎn)成本和企業(yè)進(jìn)入的影響，而對(duì)產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生的消極作用，因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國產(chǎn)業(yè)績效的最終影響結(jié)果是負(fù)效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提高1﹪，總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率下降0.08﹪，全員勞動(dòng)生產(chǎn)率下

10、降0.05﹪。 根據(jù)全文的分析，為提高中國產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策的質(zhì)量和水平，達(dá)到污染控制與產(chǎn)業(yè)績效提高的“雙贏”目標(biāo)，我們提出如下政策建議： (1)適當(dāng)提高中國產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)度，進(jìn)一步激勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，通過創(chuàng)新補(bǔ)償作用抵消甚至超過環(huán)境規(guī)制給產(chǎn)業(yè)績效帶來的不利影響；(2)在適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的同時(shí)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)的具體情況，選擇能夠最大程度激勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境規(guī)制政策工具；(3)充分發(fā)揮市場(chǎng)為基礎(chǔ)的規(guī)制政策工具的靈活性和成本一有效