刑法激勵制度研究.pdf

1、需要是人的行為產(chǎn)生的根源，而動機是人類行為的直接動力，欲望是需要的主觀反映，是需要的具體化。欲望的無限性和資源的有限性之間的矛盾催生了制度，制度是規(guī)則的系統(tǒng)化。法律是因調(diào)控人的欲望的內(nèi)容和滿足方式而產(chǎn)生的制度形式，刑法不僅是其他法律的保障法，也是其他社會制度的保障法。制度的功能是制度的性能、效能，而懲罰（約束）和激勵是制度功能發(fā)揮的兩種手段，也是管理、調(diào)控人的行為的方法和策略。懲罰就是對違反規(guī)則的行為人施加的痛苦以壓制違反規(guī)則的行為，懲

2、戒是帶有明確目的性的懲罰，而激勵就是通過對行為人欲望的滿足和對行為動機的刺激來調(diào)動行為人的行為積極性。懲罰的根據(jù)是報應(yīng)或功利，而激勵總體上趨向于功利，懲罰的目的是壓制人性之惡，而激勵的目的是將人性中的趨利性（趨利避害）導(dǎo)向善，不使趨利性為害作惡。好的激勵制度能有效防止壞人作惡，甚至誘導(dǎo)、引導(dǎo)、勸導(dǎo)壞人棄惡從善。刑法使用懲罰和激勵兩種手段防治犯罪，由此可將刑法制度分為刑法懲罰制度和刑法激勵制度，刑法懲罰制度在刑法中占主流，刑法是懲罰法。刑

3、法根本目的是“善”—保護(hù)法益，刑法的懲罰手段是“惡”，激勵手段是“善”。懲罰和激勵的目的都是“善”，前者是“以惡祛惡”，后者是“引善消惡”，前者是“懲惡”，后者是“揚善”。簡言之，刑法的目的是“善”，達(dá)致目的的手段有“惡”有“善”，懲罰的手段居主導(dǎo)地位，激勵的手段居于從屬地位。刑法要“恩威并施”，“寬嚴(yán)相濟(jì)”，即重視“懲惡”，也不忽略“揚善”，刑法要有“菩薩心腸”，必要時不惜使用“霹靂手段”。刑法激勵（手段）就是利用罪、刑減讓來激發(fā)、誘

4、導(dǎo)、推動犯罪人（犯罪嫌疑人、被告人、罪犯）做出刑法規(guī)定的善行，其是國家刑罰權(quán)使用的方式之一，屬于報償性權(quán)力，刑法激勵制度為犯罪人架設(shè)了一座退出已然犯罪或未然犯罪的“黃金橋”。犯罪人自主做出的“良善行為”不是其履行法律義務(wù)的行為，而是獲取利益的行為。雖然刑法激勵從刑法產(chǎn)生之日起就一直存在，刑法典中既有懲罰性刑法規(guī)范，又有激勵性刑法規(guī)范，但迄今為止，尚未有學(xué)者從激勵的角度來系統(tǒng)地研究刑法制度、刑法規(guī)范，或者為刑法中的罪、刑減讓找到理論根據(jù)，

5、本研究有利于填補這一空白點。在實踐中，我們過于強調(diào)發(fā)揮刑法懲罰制度的懲罰功能，客觀上導(dǎo)致刑法激勵制度的激勵功能發(fā)揮不足，在懲罰無依據(jù)、無必要、無益、無效時，可以嘗試激勵。本文分為七個部分：緒論、刑法激勵制度之基本界定、理論基礎(chǔ)、人性假設(shè)、功能與價值、梳理與解析、不足與完善，對刑法懲罰制度和刑法激勵制度進(jìn)行比較研究的基礎(chǔ)上，重點在于論證刑法激勵制度的成立和解析蘊含在刑法激勵制度中的原理與邏輯，文中滲透了倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科

6、的原理和方法。
　　第一章刑法激勵制度之基本界定。在現(xiàn)代社會，刑罰是國家壟斷的合法暴力，是國家刑罰權(quán)的表現(xiàn)形式。刑罰是犯罪的必然結(jié)果，刑法是國家以刑罰作為主要手段應(yīng)對犯罪的法律規(guī)范，體現(xiàn)了國家與個人的對抗關(guān)系。犯罪的本質(zhì)是應(yīng)受刑罰懲罰性，刑罰的本質(zhì)是懲罰。刑法本質(zhì)上是一部懲罰（戒）法。從刑法規(guī)范功能的視角可將刑法規(guī)范分為懲罰（戒）性刑法規(guī)范和激勵性刑法規(guī)范，與前者不同，后者是非強制性規(guī)范、授權(quán)性規(guī)范，其法律后果是肯定和贊許。刑法激

7、勵制度是激勵性刑法規(guī)范的系統(tǒng)化，其直接目的是激發(fā)、引導(dǎo)犯罪人做出刑法規(guī)定的良善行為，根本目的是防治犯罪。激勵具有多學(xué)科含義：心理學(xué)中的激勵就是激發(fā)、推動、引導(dǎo)、維持、加強人的需要和動機的心理過程；管理學(xué)中的激勵就是調(diào)動人行為的積極性；經(jīng)濟(jì)學(xué)中的激勵理論主要解決的問題是如何將個體行為的外部性內(nèi)部化；法學(xué)中“激勵”是激發(fā)個體合法行為的發(fā)生，使個體受到鼓勵去做出法律所要求和期望的行為。激勵是正強化人的行為，激勵不包括懲罰。刑法激勵制度是一種國

8、家激勵制度，體現(xiàn)了國家意志，犯罪人處于被動地位，刑法激勵制度不是一種國家和犯罪人基于契約的交易制度。心理學(xué)上的激勵與需要、動機、行為都有關(guān)聯(lián)，動機是激勵的對象物。激勵是獎勵和獎賞的上位概念，其外延大于獎勵和獎賞。廣義上的教育是以影響人的身心發(fā)展為直接目的的社會活動，而心理學(xué)意義上的激勵是以影響人的心理為直接目的進(jìn)而引導(dǎo)行為的社會活動。激勵的本質(zhì)就是推動他人為我們的利益而努力，也就是提高他人為我們利益而行為的積極性、主動性和創(chuàng)造性。刑法激

9、勵是國家用罪、刑減讓的利益來激發(fā)、引導(dǎo)、推動犯罪人（犯罪嫌疑人、被告人、罪犯）自主地、有效地產(chǎn)生降低犯罪行為的社會危害（性）或其人身危險（性）的行為并將自己的犯罪行為的外部性內(nèi)部化的過程，自主性、有效性是刑法激勵的主要特征。罪、刑減讓是刑法對犯罪人做出刑法規(guī)定良善行為的回報，罪的減讓就是對行為人不追究刑事責(zé)任或不以犯罪論處，刑的減讓的內(nèi)容包括減少或免除犯罪人的刑罰，對犯罪人暫緩執(zhí)行或宣告刑罰、附條件地予以提前釋放、消除刑罰的后遺效果等。

10、刑法規(guī)定的良善行為包括但不限于中止犯罪行為、披露自己或他人犯罪信息的行為、悔改自新的行為等有利于國家和社會的行為。刑法是典型的懲罰（戒）法，不是激勵法。刑法激勵生成的機理就是找準(zhǔn)犯罪人的需要，利用犯罪人的趨利避害的本能而使用罪、刑減讓作為滿足犯罪人需要的引誘物來刺激、誘導(dǎo)、推動犯罪人做出刑法規(guī)定的良善行為。刑法激勵中的罪、刑減讓的根據(jù)和量刑的根據(jù)具有相似性，都關(guān)注犯罪行為的社會危害性和犯罪人的人身危險性。
　　第二章刑法激勵制度之

11、理論基礎(chǔ)。刑法激勵的哲學(xué)基礎(chǔ)是功利主義，功利主義以追求效益最大化為目的，其與刑法激勵在強調(diào)自主性和實效性上是契合的。功利主義與道義論存在根本分歧，對功利主義危害最大的是機會主義；刑法激勵的心理學(xué)基礎(chǔ)是趨利避害，費爾巴哈的心理強制說是典型代表，人趨利才能被激勵，人避害才會放棄或減少犯罪；刑法激勵的管理學(xué)基礎(chǔ)是內(nèi)容型激勵理論、過程型激勵理論、改造型激勵理論，可以運用管理學(xué)中的激勵理論對犯罪人進(jìn)行激勵；刑法激勵的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是信息不對稱，激勵可

12、以誘導(dǎo)犯罪人主動地、自愿地向國家披露自己或他人的犯罪信息或自身的人身危險變化信息；刑法激勵的博弈論基礎(chǔ)是合作博弈，刑法激勵體現(xiàn)了犯罪人與國家合作關(guān)系。
　　第三章刑法激勵制度之人性假設(shè)。刑法是關(guān)注犯罪人和犯罪行為的法律，其核心任務(wù)就是研究犯罪人，對刑法激勵中的犯罪人（犯罪嫌疑人、刑事被告人、罪犯）的本質(zhì)屬性進(jìn)行設(shè)定是研究的邏輯起點。構(gòu)建刑法激勵制度的前提要了解人性、尊重人性，否則，刑法激勵制度的運行結(jié)果就會偏離目的。哲學(xué)中的人性假

13、設(shè)的核心是人性善惡問題，西方管理學(xué)中的人性假設(shè)有四種理論即“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)、“社會人”假設(shè)、“自我實現(xiàn)人”假設(shè)、“復(fù)雜人”假設(shè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的人性假設(shè)是“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，在刑法學(xué)和犯罪學(xué)中，圍繞人的意志是否自由——意志自由論與行為決定論的問題，刑事古典學(xué)派與刑事實證學(xué)派展開了學(xué)派之爭。刑法就是對人的基本欲望的內(nèi)容、滿足程度和方式的約束性規(guī)定。犯罪就是犯罪人不按照刑法規(guī)定控制自己的欲望，反而追求刑法禁止的欲望或者用刑法禁止的方式來滿足欲

14、望的行為，刑法所禁止的欲望或者禁止的滿足欲望的方式是大多數(shù)社會成員不可能容忍的。刑罰就是對犯罪人的懲罰，以剝奪和限制其滿足欲望的利益為內(nèi)容。刑法激勵是國家通過滿足犯罪人罪、刑減讓的欲望來激發(fā)、誘導(dǎo)、推動犯罪人做出刑法規(guī)定的良善行為。犯罪人是有限理性欲望人，刑法懲罰和激勵的作用都有其局限性。
　　第四章刑法激勵制度之價值與功能。功能就是物的有用性，只要物能夠滿足人的某種需要就具有有用性—價值，功能就是物滿足人的某種需要的客觀屬性，功

15、能的基本內(nèi)容是人的某種需要，功能的實現(xiàn)是物滿足了人的某種需要的客觀結(jié)果，功能和價值密切相關(guān)。刑法制度的功能就是其能夠發(fā)揮的積極作用，也是其滿足人的某種需要的客觀屬性。刑法激勵制度的激勵功能就是刑法滿足國家激勵犯罪人的需要的客觀屬性。一般而言，刑法具有保護(hù)法益和懲罰犯罪兩大功能，可以根據(jù)現(xiàn)實的需要對刑法功能進(jìn)行拓展。刑法的功能和刑法制度的功能是整體功能和部分功能的關(guān)系。國家對犯罪人激勵的需要是刑法激勵制度功能實現(xiàn)的前提和基礎(chǔ)。刑法激勵制度

16、最重要、最核心的功能是激勵功能，其還有指引、評價、預(yù)測、教育、強制功能。刑法激勵制度有以下價值：一是能更好地體現(xiàn)刑法人本主義；二是能更好地實現(xiàn)刑法價值理性；三是能更好地彌補懲罰功能的不足；四是能兼顧保護(hù)人權(quán)和打擊犯罪；五是能提高國家使用刑罰的效率。
　　第五章刑法激勵制度之梳理與解析。刑法激勵是國家對犯罪人進(jìn)行罪、刑減讓的重要根據(jù)。凡是具有正面激發(fā)、誘導(dǎo)、推動行為人的動機和行為的法律規(guī)范都可以歸入激勵性法律規(guī)范的范疇，古今中外的刑

17、法中都包含有激勵性刑法規(guī)范。刑法激勵制度的功能要依靠激勵性刑法規(guī)范的運行來實現(xiàn)。刑法總則中的激勵性規(guī)范系統(tǒng)化的表現(xiàn)是刑法激勵制度。根據(jù)我國刑法典總則的規(guī)定，刑法激勵制度有犯罪中止、自首、坦白、立功、緩刑、減刑、假釋等。另外，前科消滅和復(fù)權(quán)也是刑法激勵制度，赦免制度不是刑法激勵制度。在犯罪人的犯罪過程中、刑事偵查、審查起訴、刑事審判、刑罰執(zhí)行中、刑罰執(zhí)行完畢后都可以對犯罪人進(jìn)行刑法激勵，以便激發(fā)、引導(dǎo)犯罪人做出刑法規(guī)定的良善行為。我國現(xiàn)行

18、刑法分則的非國家工作人員行賄罪、逃稅罪、收買被拐賣的婦女、兒童罪、非法種植毒品原植物罪、貪污罪、受賄罪、行賄罪、介紹賄賂罪中和軍人戰(zhàn)時緩刑的規(guī)定中都含有激勵性刑法規(guī)范。與一元犯罪模式不同，逃稅罪是按照二元犯罪模式構(gòu)建的。犯罪人做出刑法規(guī)定的良善行為也是其“贖罪”的表現(xiàn)形式，實際起到了將功折罪的作用。刑法中的刑法激勵制度和刑法激勵規(guī)范構(gòu)成了刑法激勵體系，起著防治犯罪的積極作用。
　　第六章刑法激勵制度之不足與完善。我國現(xiàn)行刑法激勵制

19、度總體上是科學(xué)、合理的，基本上能滿足激勵犯罪人的需要，但也存在著局限和不足。刑法激勵制度的局限和不足影響其功能的充分發(fā)揮，甚至使得其適用的結(jié)果偏離設(shè)計者的初衷。刑法激勵本身不是萬能的，其作用是有邊界的，而且刑法激勵高度依賴于外部條件，容易受到外部環(huán)境和人的因素的制約。具體而言，刑法激勵的局限表現(xiàn)在：犯罪人的主體性地位缺失，犯罪人與國家達(dá)成激勵契約并非易事，需要從主體性轉(zhuǎn)向主體間性；犯罪人存在無激勵不悔改、功利改造的問題。我國刑法中某些刑

20、法激勵制度也存在問題：減刑、假釋審理程序設(shè)計不合理，無法準(zhǔn)確披露犯罪人人身危險的變化信息；死緩限制減刑、終身監(jiān)禁制度使得減刑、假釋作為激勵犯罪人改造的作用大大減小甚至消失，犯罪人不能“在希望中改造”；我國刑法沒有設(shè)立前科消滅和復(fù)權(quán)制度；某些恢復(fù)性司法措施合法性不足；“二元化犯罪模式”刑法激勵規(guī)范稀少等等。需要對具體的刑法激勵制度進(jìn)行增刪、調(diào)整，并優(yōu)化刑法激勵制度運行環(huán)境，確保刑法激勵制度的核心功能—激勵功能得到充分的發(fā)揮：其一是確立刑法

21、激勵的基本原則：法定性原則、公正原則、功利原則、及時性原則、正當(dāng)程序原則；其二是適度擴(kuò)大刑法激勵的領(lǐng)地，增設(shè)具體的刑法激勵制度，針對不同犯罪人的不同需求采取多元化激勵措施；其三是消減刑法激勵中的機會主義行為，剝奪通過機會主義行為取得的利益；其四是建立國家與犯罪人平等協(xié)商機制，將國家與犯罪人的關(guān)系視為懸賞合同關(guān)系；其五是少用、慎用不利于激勵犯罪人的刑罰執(zhí)行制度；其六是加大對刑法激勵制度的宣教力度，營造善有善報的輿論環(huán)境。刑法激勵制度運行的