排污權(quán)交易制度中的激勵機制研究.pdf

1、排污權(quán)交易制度作為一項重要的環(huán)境經(jīng)濟政策，正在受到各國政府的普遍關(guān)注。本文緊緊圍繞排污權(quán)交易制度中的激勵問題，從初始分配、市場交易和排污監(jiān)管三個切入點，探討了排污權(quán)交易制度中的若干激勵機制，并對國內(nèi)外排污權(quán)交易的實踐進行總結(jié)，為建立適合中國國情的排污權(quán)交易制度提供經(jīng)驗依據(jù)。具體來說，本文的主要內(nèi)容包括以下幾個方面： (1)闡述了本文的選題背景，包括中國面臨嚴峻的環(huán)境問題、中國環(huán)境管理政策體系亟待改革、環(huán)境經(jīng)濟政策的理論研究及其在

2、中國的實施進展情況和規(guī)制理論的產(chǎn)生與演進四個方面，申明環(huán)境規(guī)制和市場激勵的協(xié)調(diào)是解決環(huán)境問題的重要途徑。對排污權(quán)交易制度的三大領(lǐng)域，即排污權(quán)初始分配、排污權(quán)交易和排污權(quán)交易監(jiān)管，進行文獻綜述。提出本文的選題和研究意義，并交待了本文的研究方法、研究內(nèi)容、技術(shù)路線和主要創(chuàng)新點。 (2)闡釋了本文研究的理論背景，即排污權(quán)交易制度中的產(chǎn)權(quán)與激勵。通過屬性分析，確認環(huán)境容量是一種稀缺的功能性資源，也是一種有限的、公共的資源。資源的稀缺性，

3、形成了環(huán)境容量資源配置的價格理論和產(chǎn)權(quán)理論。這些理論與環(huán)境保護市場化戰(zhàn)略直接催生出了排污權(quán)交易制度，并解釋了排污權(quán)交易制度的產(chǎn)權(quán)激勵功能。從產(chǎn)權(quán)配置角度，對排污權(quán)交易制度進行產(chǎn)權(quán)分析。基于產(chǎn)權(quán)理論和信息不對稱理論的分析框架，闡述了排污權(quán)交易制度中的激勵機制問題。 (3)對排污權(quán)初始分配的三種分配方式進行了對比分析。結(jié)論是：理論上，排污權(quán)拍賣方式從效率和公平的角度都優(yōu)于其它兩種方式，在國際上的應(yīng)用也取得了一定成就，但是，由于多種原

4、因該分配方式的應(yīng)用仍然受到限制。放松了傳統(tǒng)排污權(quán)拍賣的兩個基本假定：考慮排污權(quán)初始分配的異質(zhì)性；拍賣信息內(nèi)生性。將內(nèi)生信息結(jié)構(gòu)引入到排污權(quán)拍賣機制，應(yīng)用compte(2002)模型建立內(nèi)生信息初始排污權(quán)拍賣分配模型，并對模型進行了求解分析。在模型假設(shè)條件下得出：動態(tài)拍賣機制比靜態(tài)拍賣機制更能激勵排污企業(yè)搜集信息，從而政府可以獲得更多收入。 (4)界定了環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，分析了排污權(quán)交易制度與環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新之間的互動機制。交易過程

5、考慮兩個重要因素：排污企業(yè)進行環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，不斷降低污染控制成本；交易過程中需要支付交易成本。在Fischer提出的內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型的基礎(chǔ)上，引入交易成本函數(shù)，建立新的環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新模型，從福利角度重新闡述排污權(quán)交易制度的環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新激勵機制。模型求解得出：交易成本框架下，排污權(quán)交易影響企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的六項激勵要素，即削減成本效應(yīng)、技術(shù)模仿效應(yīng)、排污支付效應(yīng)、專利支付價格效應(yīng)、削減交易成本效應(yīng)和技術(shù)模仿交易成本效應(yīng)，并列出排污權(quán)不同初始

6、分配方式下，六要素激勵效應(yīng)的正負性。 (5)建立了排污申報機制的信號博弈模型，分析了排污申報過程中排污企業(yè)與政府之間的利益沖突。在排污申報過程中，均衡結(jié)果取決于申報的排污量、懲罰和獎勵的費用等多種因素。博弈存在多種均衡結(jié)果，而且有些均衡效率很低。基于完全信息和不對稱信息兩種情形，建立了單個排污企業(yè)兩種類型和單個排污企業(yè)連續(xù)類型的委托一代理模型，模型得出：完全信息條件下，最優(yōu)排污量由邊際外部成本等于邊際污染控制成本確定，并且該污染

7、量是最有效率水平。不對稱信息條件下，次優(yōu)狀態(tài)的排污量存在向上的扭曲，高效率排污企業(yè)的排污量仍然保持完全信息下最有效率的水平，并獲取信息租金。低效率排污企業(yè)偏好于謊稱自己的類型，從而扭曲了排污量，做出有悖于政府利益的行為。 (6)總結(jié)了美國和中國排污權(quán)交易實踐，在這些實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，基于激勵機制總結(jié)了排污權(quán)交易帶來的經(jīng)驗和啟示。對排污權(quán)交易模式的污染減排激勵、排污權(quán)初始分配制度中的產(chǎn)權(quán)激勵、排污權(quán)交易制度中的市場激勵和排污權(quán)交易制

8、度中的政府激勵進行了詳細闡述。 (7)對遼寧省的自然及社會經(jīng)濟、水環(huán)境和水環(huán)境管理現(xiàn)狀進行了總體描述，從激勵機制的角度分析了遼寧省現(xiàn)行水環(huán)境管理體制，指出體制存在的兩大弊端。對遼寧省水排污權(quán)交易制度進行了總體設(shè)計，提出了遼寧省水排污權(quán)交易制度的運行機制，即：遼寧省水排污權(quán)交易制度的有效運行依賴于四大機制——分配機制、市場機制、監(jiān)管機制和激勵機制，激勵機制貫穿在其它三大機制中，成為制度有效運行的主線。提出了遼寧省水排污權(quán)交易制度有