信用證項(xiàng)下海事欺詐法律問題研究.pdf

1、隨著國際貿(mào)易和國際航運(yùn)的迅速發(fā)展,海事欺詐也愈演愈烈。信用證是最主要的國際結(jié)算方式,在促進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展的同時(shí),也被不法分子利用進(jìn)行海事欺詐。海事欺詐由來已久,其涉及范圍廣、涉案金額大,嚴(yán)重阻礙了國際貨物貿(mào)易和國際航運(yùn)發(fā)展,因此研究海事欺詐十分必要。海事欺詐種類繁多,本文僅探討信用證項(xiàng)下海事欺詐,旨在尋求針對信用證項(xiàng)下海事欺詐的有效對策,減少欺詐的發(fā)生,維持國際經(jīng)濟(jì)和航運(yùn)秩序。
　　全文除引言和結(jié)語外共分五章,約2萬8千字。

2、　　第一章信用證項(xiàng)下海事欺詐概述。首先,對海事欺詐的概念予以界定,對信用證項(xiàng)下海事欺詐的三個(gè)特征進(jìn)行分析;其次,對信用證項(xiàng)下海事欺詐法律問題研究現(xiàn)狀分國際和國內(nèi)兩個(gè)方面予以闡述。
　　第二章信用證項(xiàng)下海事欺詐的表現(xiàn)形式及危害。首先,提單欺詐,包括其成因、表現(xiàn)形式及危害。成因包括:提單制度本身的缺陷、法律不健全、各國保護(hù)力度不夠;表現(xiàn)形式為:偽造提單、倒簽提單、預(yù)借提單、保函提單、無單放貨。其次,信用證欺詐,包括其原因、表現(xiàn)形式及危

3、害。原因包括:信用證制度本身的局限性、風(fēng)險(xiǎn)相對較低、沒有統(tǒng)一格式、各國對其保護(hù)力度不夠;表現(xiàn)形式分為:受益人策劃、開證人策劃、開證人與開證行共同策劃、受益人與開證人策劃、受益人與承運(yùn)人策劃的信用證欺詐。
　　第三章信用證項(xiàng)下海事欺詐的防范措施。首先,提單欺詐的防范措施,包括承運(yùn)人和買賣雙方的防范。前者包括:抵制倒簽提單或預(yù)借提單或以保函換取清潔提單、嚴(yán)格控制無單放貨;后者包括:利用法律法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理組織規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、慎重選擇貿(mào)易對象、

4、謹(jǐn)慎選擇資信良好的承運(yùn)人;其次,信用證欺詐的防范措施,包括銀行等金融機(jī)構(gòu)和買賣雙方的防范。前者包括:做好審查工作和做好與客戶的溝通等;后者包括:慎重選擇交易對象、規(guī)范使用信用證條款、合理選擇信用證的種類、正確選擇貿(mào)易術(shù)語、及時(shí)追蹤貨物動(dòng)態(tài)、委托第三方進(jìn)行監(jiān)督、提高貿(mào)易人員素質(zhì)。
　　第四章信用證項(xiàng)下海事欺詐的救濟(jì)措施。首先,提單欺詐的救濟(jì)措施:訴前證據(jù)保全、及時(shí)扣押船舶和申請銀行禁令;其次,信用證欺詐的救濟(jì)措施:在信用證欺詐例外原

5、則理論基礎(chǔ)上進(jìn)行銀行救濟(jì)和司法救濟(jì)。
　　第五章信用證項(xiàng)下海事欺詐的立法完善。首先,國際立法完善。在闡述國際立法存在的主要問題-司法管轄權(quán)和引渡問題基礎(chǔ)上,提出相關(guān)完善建議:明確信用證項(xiàng)下海事欺詐行為、處理好信用證項(xiàng)下海事欺詐司法管轄和引渡問題、發(fā)揮國際組織作用;其次,國內(nèi)立法完善。在闡述我國國內(nèi)立法存在的主要問題-缺乏專門反海事欺詐的實(shí)體法和程序法基礎(chǔ)上,提出相關(guān)完善建議:制定專門反海事欺詐的法規(guī)、制定專門審理海事欺詐的法規(guī)、提