控制國有公司經(jīng)營者法律制度研究.pdf

1、國有公司治理中天然存在著兩權(quán)分離現(xiàn)象，在國有公司經(jīng)營者事實上控制了公司經(jīng)營管理的前提下，控制經(jīng)營者使其切實履行治理職責(zé)成為解決國有公司治理問題的關(guān)鍵。本文從國有公司治理控制經(jīng)營者法律制度失效的現(xiàn)狀、原因出發(fā)，分析國有公司治理控制經(jīng)營者法律制度的完善對策。論文的基本結(jié)論是:國有公司作為市場主體，控制經(jīng)營者法律制度也應(yīng)遵循市場規(guī)律予以構(gòu)建，為實現(xiàn)國有公司治理控制經(jīng)營者法律制度的市場化，要改造國有公司國有資產(chǎn)出資人制度并對國有公司實現(xiàn)分類立法

2、。全文內(nèi)容共分為六章:
　　第一章為導(dǎo)論。導(dǎo)論部分介紹了國有公司治理控制經(jīng)營者法律問題的緣起、控制經(jīng)營者問題的研究現(xiàn)狀、本文的研究思路與研究方法，并對論文研究范疇、主要概念進行了界定。經(jīng)營者概念是隨著公司治理中所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離而出現(xiàn)的，國有公司經(jīng)營者是與公司股東即所有者相對應(yīng)的履行公司經(jīng)營管理職責(zé)的董事和經(jīng)理等高級管理人員。我國既有作為普通商事主體的國有公司，也有幫助政府履行特定職能的特殊國有公司，本文主要分析前者的治理問題，文

3、中的國有公司概念一般也是指商事國有公司。
　　第二章是國有公司治理控制經(jīng)營者法律制度的理論基礎(chǔ)。國有公司治理控制經(jīng)營者法律制度構(gòu)建的基礎(chǔ)理論是兩權(quán)分離理論、委托代理理論以及人性論理論，上述理論說明國有公司治理制度建設(shè)的核心應(yīng)是控制經(jīng)營者制度。由于國有公司治理中政府作為出資人代表難以盡職、委托代理鏈條過長、中國傳統(tǒng)文化無視人性缺陷對法治制度構(gòu)建的不利影響，導(dǎo)致有效控制經(jīng)營者成為國有公司治理中的一個難題。
　　第三章分析國有公司

4、治理控制經(jīng)營者法律制度的現(xiàn)狀與問題。我國已初步建立了控制國有公司經(jīng)營者的監(jiān)督制度、激勵制度、約束制度和業(yè)績評價制度:對國有公司經(jīng)營者進行監(jiān)督的主體除了傳統(tǒng)公司法框架內(nèi)的國資委、監(jiān)事會、董事會、上市公司中的獨立董事之外，還包括公司黨委等;國有公司中對經(jīng)營者進行激勵的主體主要是作為國有股股權(quán)代表的政府部門;針對國有公司經(jīng)營者的義務(wù)與責(zé)任約束制度初步成形;雖然《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律未對國有公司經(jīng)營者業(yè)績評價的具體規(guī)則進行統(tǒng)一規(guī)定

5、，但國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會和一些地方政府國資委分別制定了經(jīng)營者業(yè)績評價辦法，政府部門以國有資產(chǎn)委托人的身份對董事等經(jīng)營者的業(yè)績進行評價。但控制國有公司經(jīng)營者各項制度也存在著不少問題，實施效果差強人意:多重經(jīng)營者監(jiān)督機構(gòu)相互重疊、一些監(jiān)督主體職權(quán)范圍不明確，各個監(jiān)督機構(gòu)未能發(fā)揮監(jiān)督作用;由政府主管部門所實施的行政升遷激勵容易誘發(fā)經(jīng)營者的短期行為;經(jīng)營者的義務(wù)與責(zé)任約束制度虛置;經(jīng)營者的選任以政府主管部門、上級黨委行政指派為主，實踐中

6、對公司經(jīng)理層往往是政府部門決策后再由董事會履行相關(guān)選任程序，導(dǎo)致經(jīng)理人市場構(gòu)不成對經(jīng)營者有效的約束;政府的出資人代表和公共管理機構(gòu)雙重角色使其無法客觀地履行對國有公司經(jīng)營者的業(yè)績評價職責(zé)。
　　第四章分析國有公司治理控制經(jīng)營者法律制度存在問題的成因。國有公司中控制經(jīng)營者的各項制度在實踐中并未發(fā)揮有效作用，這既有立法制度設(shè)計不科學(xué)的原因，也有公司治理環(huán)境對制度實施造成不利影響的原因。我國國有公司治理控制經(jīng)營者各項法律制度還存在著不完

7、善的地方，如立法對國有公司監(jiān)事會職權(quán)規(guī)定存在不足、獨立董事制度設(shè)計影響了獨立董事的獨立性和積極性等。然而造成控制國有公司經(jīng)營者制度失效更重要的原因是，立法將政府作為國有公司國有資產(chǎn)的出資人代表，由于政府工作人員并不是國有資產(chǎn)的直接受益者，他們對國有公司并不存在剩余索取權(quán)，因此便缺乏科學(xué)評價經(jīng)營者業(yè)績并有效監(jiān)督、激勵、約束經(jīng)營者的動力;政府遠離市場，缺乏控制經(jīng)營者所需的信息;政府一方面是社會公共管理者，另一方面履行國有資產(chǎn)出資人職能，因此

8、其在國有公司中追求的目標(biāo)是雙重的，加大了對經(jīng)營者的臨管控制難度。公司治理制度的實施效果，在很大程度上要受到公司所處社會環(huán)境的影響，我國“官本位”的政治環(huán)境與體制、發(fā)育不成熟的經(jīng)營者市場約束體制、缺乏法治文化的人文環(huán)境都對國有公司治理控制經(jīng)營者法律制度失效造成影響。
　　第五章提出國有公司治理控制經(jīng)營者法律制度完善的建議。我國國有公司控制經(jīng)營者制度失效的核心原因是治理制度設(shè)計與運行環(huán)境有悖市場規(guī)律。國有公司經(jīng)營者由政府部門選任導(dǎo)致其

9、具有準(zhǔn)官員身份，使得他們的薪酬無法市場化，與經(jīng)營業(yè)績相脫鉤;國有公司監(jiān)事會監(jiān)督權(quán)利的行使以政府為主導(dǎo)，工作機制方式并未市場化;獨立董事缺乏市場化的激勵制度，導(dǎo)致其在改善公司治理、加強內(nèi)部監(jiān)督巾未發(fā)揮有效作用。目前國有公司運行環(huán)境未市場化，經(jīng)理人市場等市場機制無法對國有公司經(jīng)營者造成約束，也對控制經(jīng)營者制度實施造成影響。國有公司作為市場主體，其治理制度本應(yīng)按照市場規(guī)則建立運行，鑒于此，完善國有公司治理制度、解決經(jīng)營者失控問題的出路就是以市

10、場規(guī)律為導(dǎo)向重新設(shè)計控制經(jīng)營者的治理制度。國有公司治理控制經(jīng)營者法律制度市場化的條件是對國有公司國有資產(chǎn)出資人制度進行改革。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的行政化傾向，是國有公司治理制度包括控制經(jīng)營者制度難以市場化的最大障礙，國有股權(quán)在本質(zhì)上是市場經(jīng)濟中的私權(quán)利，因此履行出資人職責(zé)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)能夠依據(jù)市場規(guī)則行使國有股權(quán)，為實現(xiàn)這個目標(biāo)就要改造國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，進一步將其去行政化。國有公司治理控制經(jīng)營者法律制度市場化的前提是對國有公司進行分類立法

11、。由于歷史原因我國國有公司既有以營利為目標(biāo)的普通商事國有公司，也有以幫助政府完成公共職責(zé)為目標(biāo)的特殊國有公司。我國相關(guān)立法并沒有對兩類國有公司的法律制度進行嚴格區(qū)分，實踐中往往將特殊國有公司的治理規(guī)則和管理方式運用于商事國有公司，導(dǎo)致商事國有公司的治理規(guī)則也無法市場化。因此對國有公司分類立法，使不同國有公司適用不同的規(guī)則是商事國有公司治理制度、控制經(jīng)營者制度順利實現(xiàn)市場化的前提。在上述基礎(chǔ)上，要將國有公司中控制經(jīng)營者的監(jiān)督制度、激勵制約