證券投資顧問法律關(guān)系研究.pdf

1、我國證券投資顧問業(yè)與證券市場相伴而生，并隨著證券市場的發(fā)展而不斷成長壯大。證券投資顧問作為投資者與證券市場的中介，有助于增加市場透明度，提高市場運行效率，引導(dǎo)投資者理性投資。但是，不能忽視的是：現(xiàn)實中大量存在的違規(guī)違法證券投資顧問活動往往損害投資者利益，影響證券市場的穩(wěn)定性。為規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)，促進行業(yè)健康發(fā)展，證監(jiān)會于2010年10月12日公布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》。該規(guī)定的出臺填補了制度空白，標志著我國證券投資顧問業(yè)迎來了

2、新的發(fā)展時期。然而，與成熟資本市場相關(guān)立法相比，我國證券投資顧問法律體系仍不夠健全，在投資者保護方面缺乏具體規(guī)定。因此，本文將結(jié)合新出臺的制度規(guī)定，從法律關(guān)系的角度對證券投資顧問進行系統(tǒng)的研究。同時，圍繞我國證券投資顧問法律制度所存在的問題，適當借鑒其他國家和地區(qū)的立法經(jīng)驗，有針對性地提出完善立法的建議。
　　 第一章引言部分，簡述證券投資顧問的價值所在，介紹本文的選題背景及其意義。
　　 第二章討論證券投資顧問法律關(guān)系

3、的一般理論。界定證券投資顧問的概念，認為證券投資顧問法律關(guān)系是一種特殊的委托關(guān)系，并分析了證券投資顧問法律關(guān)系的構(gòu)成要素。
　　 第三章是本文的重點所在，主要闡述證券投資顧問法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)。重點討論投資顧問的法定義務(wù)，包括忠實義務(wù)、謹慎義務(wù)、信息披露義務(wù)。
　　 第四章探討了證券投資顧問的民事責任。認為該民事責任是違約責任和侵權(quán)責任的競合，同時分析了侵權(quán)責任的構(gòu)成要件。
　　 第五章首先介紹了我國投資顧問