長城證券投資顧問業(yè)務(wù)研究.pdf

1、隨著《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）的頒布，明確了證券投資顧問業(yè)務(wù)的定義及其內(nèi)容，對于中國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的發(fā)展是一種新的指導(dǎo)和支持。中國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正式從簡單的通道服務(wù)向?qū)I(yè)化的增值服務(wù)轉(zhuǎn)型，證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)盈利模式開始步入變革時期。
　　 本文通過研究國內(nèi)外證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展演變，借鑒國外財富管理業(yè)務(wù)的發(fā)展經(jīng)驗，摸索符合長城證券投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展的目標，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和具體措施。通過具體的考察，分析長城證券投資顧問業(yè)

2、務(wù)發(fā)展初期的一些問題:組織架構(gòu)不夠完善，業(yè)務(wù)體系尚不健全，服務(wù)模式相對簡單，盈利模式比較單一，投資顧問人才稀缺，團隊不夠成熟穩(wěn)定，績效獎勵不充分，未能有效促進經(jīng)紀業(yè)務(wù)開展，缺乏較好的咨詢策劃方案，未能發(fā)揮咨詢引導(dǎo)營銷創(chuàng)造生產(chǎn)力的作用。本文所做研究目的就是，如何解決長城證券投資顧問業(yè)務(wù)開展中遇到的各項實際問題，利用工商管理等學(xué)科相關(guān)知識和理論基礎(chǔ)，來分析研究投資顧問業(yè)務(wù)的開展辦法，尋求有效的解決方案。
　　 本文通過深度挖掘長城證

3、券現(xiàn)有內(nèi)外部資源優(yōu)勢，利用SWOT分析等方法對長城證券投資顧問業(yè)務(wù)進行了戰(zhàn)略定性和全面的分析，同時在投資顧問管理構(gòu)架和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面提出了新的建設(shè)性方法。重點解決投資顧問業(yè)務(wù)中重要的三個環(huán)節(jié):產(chǎn)品線建設(shè)，投資顧問團隊建設(shè)和投資顧問系統(tǒng)建設(shè)。長城證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)從純資訊類通道類服務(wù)向以客戶為導(dǎo)向的理財增值服務(wù)轉(zhuǎn)變，以“客戶化”為目標，進行客戶分級分類服務(wù)，通過產(chǎn)品線開發(fā)，豐富各類產(chǎn)品及服務(wù)模式，逐步建立服務(wù)體系和服務(wù)品牌，進而促進經(jīng)紀業(yè)務(wù)

4、發(fā)展和轉(zhuǎn)型。同時長城證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)向著多樣化、個性化、系統(tǒng)化服務(wù)的業(yè)務(wù)模式來發(fā)展，差別化的定價思路，以服務(wù)支撐價差，增加營銷人員或是服務(wù)人員的談判砝碼，在傭金混戰(zhàn)之中提升議價能力，實現(xiàn)“經(jīng)紀收入=通道收入+服務(wù)收入”的多元化收入結(jié)構(gòu)。在投資顧問人員培養(yǎng)，投資顧問團隊建設(shè)上，敢于投入，做好中長期人才儲備。同時應(yīng)發(fā)揮投資顧問系統(tǒng)資源整合、提高效率、統(tǒng)一化管理的作用，通過投資顧問系統(tǒng)實現(xiàn)集客戶管理、產(chǎn)品管理、投資顧問人員管理及與客戶交流等