利益平衡視角下的經(jīng)營(yíng)者承諾制度研究.pdf

1、在反壟斷法中，經(jīng)營(yíng)者承諾制度允許在保證足夠救濟(jì)的前提下，由被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者向反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)提交承諾，以消除其涉嫌壟斷行為的后果為對(duì)價(jià)，換取執(zhí)法機(jī)關(guān)中止調(diào)查活動(dòng)；然后根據(jù)該經(jīng)營(yíng)者對(duì)承諾的履行情況，由執(zhí)法機(jī)關(guān)決定終止或恢復(fù)調(diào)查。這一制度的運(yùn)用，比正常執(zhí)法程序省略了若干調(diào)查、分析步驟，體現(xiàn)出了更多對(duì)效率價(jià)值的追求，這一特征，在經(jīng)營(yíng)者承諾制度在存在之初就存在，是為了適應(yīng)反壟斷立法語(yǔ)言模糊抽象、反壟斷執(zhí)法資源匱乏的現(xiàn)實(shí)所必需的。經(jīng)營(yíng)者承諾制度的效率目

2、標(biāo)與反壟斷法保護(hù)經(jīng)濟(jì)效率（也稱經(jīng)濟(jì)福利）的目標(biāo)是相契合的，但是反壟斷法所保護(hù)的經(jīng)濟(jì)效率不僅包含效率價(jià)值本身，還包含對(duì)社會(huì)福利、經(jīng)濟(jì)公平的重視。而經(jīng)營(yíng)者承諾制度對(duì)于公平價(jià)值的考慮和重視仍有欠缺，導(dǎo)致了實(shí)施中利益沖突的現(xiàn)狀。
　　經(jīng)營(yíng)者承諾制度中利益沖突的問(wèn)題不僅僅發(fā)生在中國(guó)，其他競(jìng)爭(zhēng)法較發(fā)達(dá)的國(guó)家也面臨著同樣的困境。利益沖突主要發(fā)生在經(jīng)營(yíng)者承諾參與方和參與方之外的利益相關(guān)方之間。利益相關(guān)方不得參與經(jīng)營(yíng)者承諾的協(xié)商、決定與實(shí)施程序，不

3、得要求修改、擴(kuò)張或限縮承諾的內(nèi)容，亦不得依據(jù)承諾提起訴訟。利益相關(guān)方的合法利益同樣受經(jīng)營(yíng)者承諾制度的影響，然而其對(duì)于經(jīng)營(yíng)者承諾制度所牽涉的自身合法利益無(wú)力把握，經(jīng)營(yíng)者承諾只能由執(zhí)法機(jī)關(guān)和被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者協(xié)商確定，而利益相關(guān)方的利益也由此被決定。經(jīng)營(yíng)者承諾制度的公平機(jī)制已被破壞，利益沖突由此產(chǎn)生。
　　經(jīng)營(yíng)者承諾制度中利益沖突的原因，首先應(yīng)從立法層面尋找，我國(guó)法律法規(guī)對(duì)經(jīng)營(yíng)者承諾制度規(guī)范的不完善是引起利益沖突的直接原因。雖然加上配套細(xì)則

4、中的規(guī)定，規(guī)范經(jīng)營(yíng)者承諾制度的條文不算少，但其相互之間內(nèi)容重復(fù)，對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題又關(guān)注甚少，尤其對(duì)于經(jīng)營(yíng)者承諾制度的適用范圍、利益相關(guān)方的參與機(jī)制和相關(guān)執(zhí)法信息的披露措施幾個(gè)重要問(wèn)題均未作出規(guī)定，導(dǎo)致執(zhí)法機(jī)關(guān)無(wú)法可依。其次，契約理論在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域適用的不成熟是引起經(jīng)營(yíng)者承諾制度中利益沖突的理論層面的原因。經(jīng)營(yíng)者承諾制度從內(nèi)容和程序方面均符合行政契約的形式和實(shí)質(zhì)要件，是契約理論在公法領(lǐng)域的產(chǎn)物。但是契約理論的適用也是有限度的，超越了適用范圍會(huì)侵入

5、公法領(lǐng)域，超越公權(quán)力對(duì)公共利益的代理權(quán)限，進(jìn)而引發(fā)利益失衡和沖突。
　　基于問(wèn)題的表現(xiàn)和產(chǎn)生緣由，解決問(wèn)題還是要落實(shí)到制度的改進(jìn)上。經(jīng)營(yíng)者承諾制度的完善要從三個(gè)方面入手。首先是經(jīng)營(yíng)者承諾制度的適用范圍，經(jīng)營(yíng)者承諾只能適用于經(jīng)營(yíng)者行為難以確定的案件，同時(shí)損害后果嚴(yán)重的、案件事實(shí)尚未查清的案件決不能適用經(jīng)營(yíng)者承諾制度；其次是經(jīng)營(yíng)者承諾制度的信息公開(kāi)機(jī)制，法律對(duì)于經(jīng)營(yíng)者承諾制度的實(shí)施中應(yīng)公開(kāi)的信息類(lèi)型、公開(kāi)信息的各個(gè)時(shí)間點(diǎn)以及公開(kāi)的時(shí)間