學(xué)術(shù)倫理及其規(guī)制研究.pdf

1、在中國浩如煙海的文化典籍和璀璨、醇厚的文化積淀里，“德性”與“問學(xué)”一直是學(xué)術(shù)、治學(xué)生涯里無法回避的兩個(gè)重要詞匯和理論范疇。《禮記·中庸》云:君子尊德性而道問學(xué)，這里從主體性和方法論的角度闡述了“德性”與“問學(xué)”的關(guān)系，對(duì)“問學(xué)”的探索要以“德性”的實(shí)現(xiàn)和完善為“尊”。先賢圣哲對(duì)此深入的思考和卓見所凝成的精神素養(yǎng)豐富著學(xué)術(shù)研究的基本理論庫，猶如一盞明燈指引著學(xué)術(shù)道德建設(shè)的路向，為我們當(dāng)下日益發(fā)展的學(xué)術(shù)研究提供內(nèi)在的價(jià)值依據(jù)，具有重要的現(xiàn)

2、實(shí)意義。上個(gè)世紀(jì)末以來，我國學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的不端行為、學(xué)術(shù)腐敗等學(xué)術(shù)道德問題塵囂日上，嚴(yán)重影響著學(xué)術(shù)研究的發(fā)展、阻礙著學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)新。而在為端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣、矯正學(xué)術(shù)不軌行為的治理過程中衍生出的種種困惑，使人們的視野回歸到“尊德性”與“道問學(xué)”的邏輯關(guān)系的追尋之中。在與經(jīng)濟(jì)、商業(yè)、新聞等運(yùn)營倫理化趨向之下，學(xué)術(shù)倫理在繼科技倫理、生命倫理等之后凸顯出來，也從道德規(guī)范的具體語境中剝離開來，成為學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的一個(gè)重要的概念范疇和治理、管理策略，成為

3、關(guān)涉學(xué)術(shù)道德建設(shè)和學(xué)術(shù)研究創(chuàng)新、學(xué)術(shù)發(fā)展的一項(xiàng)基礎(chǔ)性事業(yè)。
　　學(xué)術(shù)倫理，顧名思義是與學(xué)術(shù)研究有關(guān)的倫理，表達(dá)著學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的價(jià)值訴求。倫理與人類社會(huì)相伴而生，是伴隨著人類社會(huì)的誕生而產(chǎn)生的一種特殊關(guān)系，也是其告別野蠻進(jìn)入文明的標(biāo)志之一。其關(guān)涉著道德規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)、原則和價(jià)值旨義，規(guī)定著倫理關(guān)系中相關(guān)主體的權(quán)利和義務(wù)，內(nèi)定著倫理主體“是什么”和“應(yīng)該怎樣”的存在。規(guī)制即對(duì)不良狀態(tài)的一種矯正措施，運(yùn)用一定的規(guī)范、方法，對(duì)行為主體可能或已

4、經(jīng)偏離常軌的行為或狀態(tài)的矯正，使之保持正常運(yùn)作和處于良好狀態(tài)。而學(xué)術(shù)倫理規(guī)制簡而言之就是從倫理的層面對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)相關(guān)主體進(jìn)行限制和約束，提升學(xué)術(shù)主體的學(xué)術(shù)倫理水平。學(xué)術(shù)倫理規(guī)制與經(jīng)濟(jì)規(guī)制、市場規(guī)制、社會(huì)規(guī)制、法律規(guī)制等是有著相同之處又并存差異的規(guī)制活動(dòng)，學(xué)術(shù)倫理規(guī)制是一套以內(nèi)在的價(jià)值為基礎(chǔ)與外在的制度規(guī)范為保證的完整的、系統(tǒng)的具有強(qiáng)制力的約束體系，它體現(xiàn)著學(xué)術(shù)倫理價(jià)值觀。同為約束體系，學(xué)術(shù)倫理規(guī)制與法律規(guī)制之區(qū)別主要在于學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的目標(biāo)

5、是矯正學(xué)術(shù)倫理失范現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)倫理的矯正和重建，維護(hù)和提升學(xué)術(shù)倫理水平、促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展，法律規(guī)制的目標(biāo)則是維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定。本研究從對(duì)學(xué)術(shù)不端治理路徑的回顧入手，對(duì)其實(shí)施過程面臨的困惑進(jìn)行理論反思，從而提出本研究要研究的主題:學(xué)術(shù)倫理規(guī)制。即從倫理的層面對(duì)學(xué)術(shù)主體的倫理失范狀況進(jìn)行“規(guī)制”，矯正其失范狀態(tài)。通過學(xué)術(shù)倫理水平的提高和學(xué)術(shù)倫理價(jià)值觀的矯正面促使學(xué)術(shù)不端者“自律”，然后在與“他律”（外在制度規(guī)范的制約）相結(jié)合下達(dá)到遏制學(xué)術(shù)不端行

6、為的目的。接著對(duì)學(xué)術(shù)倫理現(xiàn)狀進(jìn)行檢測和分析，通過問卷調(diào)查等投影試驗(yàn)指出當(dāng)前學(xué)術(shù)倫理水平較低、學(xué)術(shù)倫理價(jià)值觀紊亂的基本現(xiàn)狀。繼而在分析學(xué)術(shù)領(lǐng)域倫理關(guān)系主體的倫理水平及梳理其倫理權(quán)利與義務(wù)的基礎(chǔ)上，以“規(guī)制”為抓手，思考“何為規(guī)制”（規(guī)制的理論闡釋）、“規(guī)制為何”（學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的目的）、“因何規(guī)制”（進(jìn)行學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的原因分析和依據(jù)分析）和“如何規(guī)制”（規(guī)制的實(shí)施路徑等）等研究主線出發(fā)，建立一套以提升學(xué)術(shù)研究力、推動(dòng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的

7、學(xué)術(shù)倫理規(guī)制體系的解析框架，以實(shí)現(xiàn)矯正學(xué)術(shù)倫理失范現(xiàn)狀，提高學(xué)術(shù)倫理水平的研究之目的。循此目標(biāo)本研究將從學(xué)術(shù)不端治理的路徑回顧開始，接著提出學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的研究視角，以學(xué)術(shù)倫理的現(xiàn)狀研究為分析起點(diǎn)，思考學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的目標(biāo)和依據(jù)條件以及對(duì)學(xué)術(shù)倫理關(guān)系主體的倫理權(quán)責(zé)進(jìn)行梳理，然后落腳在學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的具體實(shí)施，循此思路展開論文寫作，論文分為以下幾個(gè)部分。
　　首先，對(duì)學(xué)術(shù)不端治理路徑進(jìn)行回顧和反思，提出本研究主題:學(xué)術(shù)倫理規(guī)制，接著對(duì)學(xué)術(shù)

8、倫理進(jìn)行理論闡釋，什么是學(xué)術(shù)倫理，學(xué)術(shù)倫理的層次結(jié)構(gòu)如何。并通過對(duì)學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)主體的問卷調(diào)查揭示學(xué)術(shù)研究相關(guān)主體的倫理狀況，折射出我國目前的學(xué)術(shù)倫理失范現(xiàn)狀:學(xué)術(shù)倫理水平低、學(xué)術(shù)倫理價(jià)值觀錯(cuò)亂。接著分析學(xué)術(shù)倫理失范的表現(xiàn)、原因。學(xué)術(shù)倫理的失范現(xiàn)狀阻礙著學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)新和發(fā)展，這是對(duì)學(xué)術(shù)不端者進(jìn)行倫理規(guī)制的內(nèi)在原因和出發(fā)點(diǎn)，此為論文第一、二章。
　　接下來分析何為學(xué)術(shù)倫理規(guī)制，為什么要倫理規(guī)制即實(shí)施學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的依據(jù)何在，學(xué)術(shù)倫

9、理規(guī)制的作用和其獨(dú)特性何在。本研究首先試圖從理論上詳述學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的內(nèi)在意義和學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的運(yùn)作機(jī)理。接著論證學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的價(jià)值依據(jù)，學(xué)術(shù)倫理規(guī)制是一種價(jià)值內(nèi)化性規(guī)制，具有與學(xué)術(shù)活動(dòng)性質(zhì)相契合的特點(diǎn)，在現(xiàn)實(shí)中也具有必要性與可能性。且從人性論、認(rèn)識(shí)論等角度揭示學(xué)術(shù)倫理規(guī)制對(duì)法律等外在“他律”無法觸及的生活中的“小惡”從倫理角度進(jìn)行規(guī)制的必要，并且針對(duì)學(xué)術(shù)行為失范在進(jìn)行治理過程中遭遇的種種困惑分析揭示，學(xué)術(shù)倫理規(guī)制也是一種可能和必要的學(xué)術(shù)不

10、端治理方式，此為論文第三章的主要內(nèi)容。
　　為矯正學(xué)術(shù)倫理失范狀態(tài)而實(shí)施的規(guī)制手段，要使其具有現(xiàn)實(shí)可行性需要理清規(guī)制的基本要素。誰來進(jìn)行規(guī)制即規(guī)制主體，具體規(guī)制誰，即規(guī)制對(duì)象。學(xué)術(shù)倫理規(guī)制是為重塑學(xué)術(shù)倫理，那么學(xué)術(shù)倫理規(guī)制的主體和對(duì)象包括哪些，其本身所包含的倫理權(quán)利和義務(wù)如何，可能陷入怎么的倫理困境和沖突等，理清此類問題是實(shí)施規(guī)制的基礎(chǔ)。此部分由四個(gè)“分析”構(gòu)成:倫理關(guān)系的主客體性分析;學(xué)術(shù)研究者（學(xué)術(shù)人）的倫理分析;學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)