C證券公司財富管理業(yè)務發(fā)展策略研究.pdf

1、財富管理是一個“舶來品”，在我國尚屬一個新鮮事物，與國外成熟的財富管理服務相比較，在服務理念、服務模式、專業(yè)能力等各方面都存在一定差距。建立一個強大的有中國特色的財富管理市場，既是國內金融機構自身做大做強的需要，也是推動中國經濟進一步轉型成長的需要。
　　本文采用了文獻綜述法、案例分析法、實地調研法、比較研究法等理論與實際相結合的方法，在實際研究過程中，各種分析方法交叉融合在一起:采用文獻綜述的方法，從財富管理的定義、特點、發(fā)展以

2、及該領域的研究成果進行了綜合描述;采用案例分析法和比較研究法，對比分析國內外財富管理的特點，同時，對國外項級財富管理機構——瑞銀集團、高盛集團進行了詳細的介紹，并在此基礎上提出四方面值得國內財富管理機構借鑒的經驗;采用實地調研法的方法，深入了解C證券公司所處的環(huán)境，獲得大量的一手數(shù)據(jù)，用以支持論文的深入研究分析。
　　C公司財富管理部，一直秉承“專業(yè)品質·個性服務”的宗旨，致力于為高端個人及企業(yè)投資者提供具有國際水準的專業(yè)投資服務

3、。本文對C公司進行了全面的SWOT分析，提出了C公司發(fā)展財富管理的“三大原則、四大建議”，即:C公司財富管理部應當采取“以客戶需求、安全專業(yè)、兼顧‘抓大養(yǎng)中’”的發(fā)展原則;以品牌經營建設為大前提，推動硬件條件的完善;以客戶分層管理為切入點，促進服務模式的升級;以產品開發(fā)創(chuàng)新為突破口，全面滿足客戶的需求;以人才激勵為有力武器，建立穩(wěn)固的組織體系。與此同時，本文在闡釋每一大類建議時，分別從數(shù)個側面進行深入、細化的措施說明，以期達到重點突出，