BOT項目中政府監(jiān)管存在的問題及應對策略.pdf

1、隨著經(jīng)濟的飛速發(fā)展以及城鎮(zhèn)化進程的加快,我國對于供水、供電以及污水處理等基礎設施項目的需求越來越迫切。然而這些具有公共產(chǎn)品特征的項目在傳統(tǒng)模式中都是由政府來投資建設的,這就使得政府背上了沉重的財政負擔。BOT模式作為一種產(chǎn)生于上世紀80年代的投融資模式很好的將政府與項目公司以及公眾的利益結合起來,受到了世界各國特別是發(fā)展中國家的歡迎。我國自引入BOT模式以來,也在公路、隧道、污水處理廠等領域廣泛的對其加以運用,并取得了良好的社會效果與經(jīng)

2、濟效果。
　　 BOT項目涉及公眾利益的特點決定了它必須要接受政府的監(jiān)管。在一個BOT項目中,政府監(jiān)管的職能貫穿于項目引入、建設、經(jīng)營、移交的全過程,在不同的階段發(fā)揮著不同的監(jiān)管作用。BOT項目同時又具有投資大、收益慢的特點,這就要求政府的監(jiān)管職能應該多樣化,不僅包括傳統(tǒng)的限制性監(jiān)管措施,如價格監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管等,還需要采取特定的激勵性監(jiān)管機制,比如適當?shù)恼ＷC和服務性監(jiān)管措施等。
　　 然而目前我國在BOT項目中的政府

3、監(jiān)管還存在很多方面的問題,政府監(jiān)管機制還沒有完善。主要問題在于以下幾點:(1)缺乏法律規(guī)制。我國目前關于BOT模式的單項立法還是一個空白,對于此模式下政府監(jiān)管的法律依據(jù)就更是無從談起,僅有的幾個與此相關的法律文件也存在位階較低、相互矛盾的缺陷。(2)政府監(jiān)管職能定位模糊。普遍存在政府監(jiān)管越位與缺位現(xiàn)象。(3)對于政府監(jiān)管的約束機制比較薄弱。僅限于政府監(jiān)管部門的內(nèi)部監(jiān)督,難以起到真正的約束意義。(4)監(jiān)管隊伍專業(yè)人才短缺。政府的監(jiān)管職能難

4、以得到充分發(fā)揮。
　　 在探討如何完善政府監(jiān)管策略的過程中,我們首先應當確定政府監(jiān)管在BOT項目中應當遵循怎樣的原則來指導監(jiān)管活動的實施。本文認為,BOT項目中政府監(jiān)管應當遵循以下幾個原則:即監(jiān)管法定原則、為公共利益服務原則、限制與激勵相結合原則、獨立監(jiān)管原則和監(jiān)管約束原則。在這五個監(jiān)管原則的指導下,本文著重從以下幾個方面來完善政府在BOT項目中的監(jiān)管策略:(1)完善規(guī)范BOT模式的專門立法,通過法律的形式規(guī)范BOT模式以及此模

5、式下的政府監(jiān)管行為。(2)對政府監(jiān)管職能予以準確定位。從政府監(jiān)管充分發(fā)揮其市場化、服務性、管理性監(jiān)管職能的角度,將特許經(jīng)營制度的性質(zhì)以及規(guī)范、政府保證的范圍與內(nèi)容以及政府驗收機制的構建等予以詳細論述,把激勵性監(jiān)管機制納入到政府監(jiān)管職能中來,確定政府監(jiān)管職能準確定位的理論可行性。(3)通過建立外部和內(nèi)部雙重約束機制來約束政府監(jiān)管部門和監(jiān)管人員的行為,保證監(jiān)管活動的順利實施和政府良好形象的確立。(4)對于監(jiān)管人員進行定期培訓并招收適量的專業(yè)