BOT項(xiàng)目中政府監(jiān)管存在的問題及應(yīng)對策略.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展以及城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快,我國對于供水、供電以及污水處理等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的需求越來越迫切。然而這些具有公共產(chǎn)品特征的項(xiàng)目在傳統(tǒng)模式中都是由政府來投資建設(shè)的,這就使得政府背上了沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)。BOT模式作為一種產(chǎn)生于上世紀(jì)80年代的投融資模式很好的將政府與項(xiàng)目公司以及公眾的利益結(jié)合起來,受到了世界各國特別是發(fā)展中國家的歡迎。我國自引入BOT模式以來,也在公路、隧道、污水處理廠等領(lǐng)域廣泛的對其加以運(yùn)用,并取得了良好的社會(huì)效果與經(jīng)

2、濟(jì)效果。
　　 BOT項(xiàng)目涉及公眾利益的特點(diǎn)決定了它必須要接受政府的監(jiān)管。在一個(gè)BOT項(xiàng)目中,政府監(jiān)管的職能貫穿于項(xiàng)目引入、建設(shè)、經(jīng)營、移交的全過程,在不同的階段發(fā)揮著不同的監(jiān)管作用。BOT項(xiàng)目同時(shí)又具有投資大、收益慢的特點(diǎn),這就要求政府的監(jiān)管職能應(yīng)該多樣化,不僅包括傳統(tǒng)的限制性監(jiān)管措施,如價(jià)格監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管等,還需要采取特定的激勵(lì)性監(jiān)管機(jī)制,比如適當(dāng)?shù)恼ＷC和服務(wù)性監(jiān)管措施等。
　　 然而目前我國在BOT項(xiàng)目中的政府

3、監(jiān)管還存在很多方面的問題,政府監(jiān)管機(jī)制還沒有完善。主要問題在于以下幾點(diǎn):(1)缺乏法律規(guī)制。我國目前關(guān)于BOT模式的單項(xiàng)立法還是一個(gè)空白,對于此模式下政府監(jiān)管的法律依據(jù)就更是無從談起,僅有的幾個(gè)與此相關(guān)的法律文件也存在位階較低、相互矛盾的缺陷。(2)政府監(jiān)管職能定位模糊。普遍存在政府監(jiān)管越位與缺位現(xiàn)象。(3)對于政府監(jiān)管的約束機(jī)制比較薄弱。僅限于政府監(jiān)管部門的內(nèi)部監(jiān)督,難以起到真正的約束意義。(4)監(jiān)管隊(duì)伍專業(yè)人才短缺。政府的監(jiān)管職能難

4、以得到充分發(fā)揮。
　　 在探討如何完善政府監(jiān)管策略的過程中,我們首先應(yīng)當(dāng)確定政府監(jiān)管在BOT項(xiàng)目中應(yīng)當(dāng)遵循怎樣的原則來指導(dǎo)監(jiān)管活動(dòng)的實(shí)施。本文認(rèn)為,BOT項(xiàng)目中政府監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循以下幾個(gè)原則:即監(jiān)管法定原則、為公共利益服務(wù)原則、限制與激勵(lì)相結(jié)合原則、獨(dú)立監(jiān)管原則和監(jiān)管約束原則。在這五個(gè)監(jiān)管原則的指導(dǎo)下,本文著重從以下幾個(gè)方面來完善政府在BOT項(xiàng)目中的監(jiān)管策略:(1)完善規(guī)范BOT模式的專門立法,通過法律的形式規(guī)范BOT模式以及此模

5、式下的政府監(jiān)管行為。(2)對政府監(jiān)管職能予以準(zhǔn)確定位。從政府監(jiān)管充分發(fā)揮其市場化、服務(wù)性、管理性監(jiān)管職能的角度,將特許經(jīng)營制度的性質(zhì)以及規(guī)范、政府保證的范圍與內(nèi)容以及政府驗(yàn)收機(jī)制的構(gòu)建等予以詳細(xì)論述,把激勵(lì)性監(jiān)管機(jī)制納入到政府監(jiān)管職能中來,確定政府監(jiān)管職能準(zhǔn)確定位的理論可行性。(3)通過建立外部和內(nèi)部雙重約束機(jī)制來約束政府監(jiān)管部門和監(jiān)管人員的行為,保證監(jiān)管活動(dòng)的順利實(shí)施和政府良好形象的確立。(4)對于監(jiān)管人員進(jìn)行定期培訓(xùn)并招收適量的專業(yè)