中國省際節(jié)能減排政策的技術進步效應分析.pdf

1、保持經(jīng)濟增長、能源節(jié)約和環(huán)境保護三者協(xié)調(diào)發(fā)展是中國當前乃至今后相當長一段時期內(nèi)所面臨的主要問題。目前，學者們普遍認為，開發(fā)或推廣一批能源節(jié)約型與環(huán)境友好型新技術是解決上述問題的最有效方式之一。然而，由于外部性等市場失靈現(xiàn)象存在，企業(yè)對節(jié)能減排先進技術進行自主創(chuàng)新及推廣缺乏足夠的動力，因此需要政府采取適當措施加以積極引導。在此背景下，節(jié)能減排政策作為政府干預經(jīng)濟發(fā)展方式與途徑的重要手段之一，其對中國節(jié)能減排技術進步的影響值得關注。

2、　　截止目前，對中國節(jié)能減排政策的技術進步效應進行系統(tǒng)研究的文獻尚不多見。鑒于此，本論文對該領域進行了理論探源和實證分析。首先，本文從技術和制度兩個層面將節(jié)能減排技術進步定義為，與現(xiàn)有技術或管理制度相比，提高了生產(chǎn)單位能源效率或（和）環(huán)境績效的一系列新產(chǎn)品、生產(chǎn)過程或工藝、管理方式、制度設計的開發(fā)或采用。隨后，在前沿分析框架內(nèi)，對傳統(tǒng)二維方向性距離函數(shù)進行拓展，構建節(jié)能減排全要素生產(chǎn)率增長指數(shù)作為該技術進步的度量指標。在此基礎上，運用數(shù)

3、學規(guī)劃方法估算了中國各省區(qū)節(jié)能減排技術變動率，通過對該技術變動率在節(jié)能減排政策實施前后的對比分析，考察中國節(jié)能減排政策的技術進步效應。最后，運用空間面板數(shù)據(jù)模型，對導致節(jié)能減排技術進步的原因進行了理論探析。本論文的主要內(nèi)容包括如下幾個方面:
　　(1)節(jié)能減排技術進步的測度方法與建模
　　首先，通過設定一個考慮經(jīng)濟增長、能源節(jié)約和污染物減排的三維方向向量，定義了節(jié)能減排方向性距離函數(shù)，該函數(shù)確定了節(jié)能減排技術的生產(chǎn)前沿，即在

4、非能源投入給定條件下，用最小的能源投入生產(chǎn)最大的經(jīng)濟產(chǎn)出且排放最少的污染物。然后，運用Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)構建方法，構造了測度節(jié)能減排技術變動指標——節(jié)能減排技術的全要素生產(chǎn)率指數(shù)。該指數(shù)值度量了后期節(jié)能減排技術水平相對于前期水平的變動率，數(shù)值大于、小于、等于零分別表示技術進步、技術退步、技術相對停滯。最后，依據(jù)實現(xiàn)技術進步的途徑不同，進一步將節(jié)能減排技術進步分解為技術創(chuàng)新和技術擴散兩種作用形式。
　　(2)中國省際節(jié)能

5、減排政策的技術進步效應實證分析
　　運用數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)方法，通過對中國2001-2010年省際層面節(jié)能減排全要素生產(chǎn)率變動趨勢進行測度與對比，分析中國“十一五”期間節(jié)能減排政策的技術進步效應。首先，從作用效果上看，政策實施之前(2001-2005)全國節(jié)能減排技術變動率均值為0.82％，政策實施后(2006-2010)的均值是2.51％，由此可見，節(jié)能減排政策實施促使全國技術進步速率增加了2倍以上。然而，這一效應存在著顯著

6、的區(qū)域差異，其中，24個省區(qū)的技術進步率因政策實施出現(xiàn)不同程度地升高，而其余6個省區(qū)的技術進步率略有降低。同時，省際層面技術進步率的收斂性檢驗結果表明:節(jié)能減排政策實施促進技術進步率的區(qū)域差異呈現(xiàn)縮小趨勢。其次，從作用途徑上看，節(jié)能減排政策對全國技術進步的促進效應更多地得益于先進節(jié)能減排技術的加快推廣，而技術創(chuàng)新的貢獻相對較小。其中，東部發(fā)達地區(qū)主要通過技術創(chuàng)新實現(xiàn)技術進步，而中西部欠發(fā)達地區(qū)則更多地通過加快推廣現(xiàn)有成熟技術的方式提高自

7、身技術水平。因此，目前中國節(jié)能減排政策的技術促進效應主要源自于中西部欠發(fā)達地區(qū)加快使用先進節(jié)能減排技術，未來政策應重點刺激各地區(qū)從事節(jié)能減排技術創(chuàng)新活動。
　　(3)中國省際節(jié)能減排技術進步的原因探析
　　運用空間面板數(shù)據(jù)模型，估算了經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構、知識資本以及能源結構等因素對節(jié)能減排技術進步率的影響。結果顯示，鄰近地區(qū)技術水平變動具有顯著的相互依賴性;區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的提高、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重的提升以及R&D投資