經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步與外部性——基于中國(guó)省際數(shù)據(jù)的研究.pdf

1、近代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是技術(shù)進(jìn)步的物質(zhì)基礎(chǔ)，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力，而外部性——尤其是各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的相互作用——?jiǎng)t極大地促進(jìn)了全世界各民族共享人類(lèi)文明發(fā)展的成果。雖然在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中不乏對(duì)這三者之間關(guān)系的論述，但是將理論模型和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)相結(jié)合，系統(tǒng)地研究外部性在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中作用機(jī)制的文獻(xiàn)卻不多見(jiàn)。
　　在世界層面上，這一方面研究的缺失與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化程度不斷提高的現(xiàn)實(shí)形成了顯著的反差。而在國(guó)家

2、層面上，由于國(guó)際上諸多阻礙外部性傳導(dǎo)的因素都明顯減弱，因此可以預(yù)期一國(guó)之內(nèi)各地區(qū)之間的相互作用將對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生更為重要的影響。具體到中國(guó)而言，目前地區(qū)間明顯的收入差距和人們對(duì)協(xié)調(diào)發(fā)展的強(qiáng)烈訴求也要求經(jīng)濟(jì)學(xué)界加強(qiáng)這一方面的研究。
　　本文就是在這種背景下，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步經(jīng)典理論的基礎(chǔ)上，通過(guò)在理論模型中引入地區(qū)間相互作用，以改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)各地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為主要依據(jù)，利用規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具，系統(tǒng)地研究外部性對(duì)經(jīng)

3、濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步影響的一種嘗試。
　　本文第三章分析了外部性在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中發(fā)揮的重要作用。筆者首先對(duì)Romer提出的含有外部性因素的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型加以改進(jìn)，使之可用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析之中;然后在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的分析框架內(nèi)，將Sala-i-Martin et al(2004)提出的“經(jīng)典估計(jì)貝葉斯平均”方法與空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)外部性的描述方法相結(jié)合，利用改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)各地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，分階段研究了外部性對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作

4、用。實(shí)證分析的結(jié)果表明，正是由于外部性的存在，本地區(qū)無(wú)論是要素投入還是經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面的變化都會(huì)不同程度地影響到其它地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而其它地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的改變又會(huì)對(duì)本地區(qū)產(chǎn)生正向的反饋?zhàn)饔?。外部性?duì)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的放大作用幾乎達(dá)到了百分之五十。
　　作為一種廣義的技術(shù)概念，全要素生產(chǎn)率在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的研究中占據(jù)著極為重要的地位。本文第四章就是從全要素生產(chǎn)率的角度，對(duì)外部性與技術(shù)進(jìn)步之間關(guān)系的研究。在這一章中，筆者結(jié)合第三章的研

5、究結(jié)果，利用改革開(kāi)放以來(lái)的省際面板數(shù)據(jù)，考察了不同時(shí)期中國(guó)各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的特征。實(shí)證分析的結(jié)果表明，在不同的歷史階段，外部性在技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中的作用方式存在著顯著的差異，近年來(lái)外部性對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用明顯大于改革開(kāi)放初期，外部性對(duì)技術(shù)進(jìn)步的放大作用普遍在百分之三十以上。
　　第五章從研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)的角度考察外部性在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的作用機(jī)制。筆者首先對(duì)R&D研究中常用的“知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)”進(jìn)行了改進(jìn)，從而將不同的R&D活動(dòng)類(lèi)型

6、納入了研究的范圍之內(nèi)，并且可以對(duì)R&D資源配置的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。然后利用中國(guó)各地區(qū)2000-2005年與R&D活動(dòng)有關(guān)的數(shù)據(jù)，對(duì)理論模型進(jìn)行了檢驗(yàn)，得到的結(jié)果比較全面地反映了各種因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。另外在這一章中筆者還利用跨國(guó)數(shù)據(jù)分析了創(chuàng)新能力對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的影響，從另一個(gè)方面說(shuō)明了外部性在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的重要性。
　　第六章是對(duì)外商直接投資(FDI)外部性的研究。作為一種要素流動(dòng)的特殊形式，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)FDI技術(shù)溢出的研究可謂

7、是汗牛充棟，但是從發(fā)展中國(guó)家的角度出發(fā)，以利用FDI技術(shù)溢出促進(jìn)自主創(chuàng)新為首要目標(biāo)的研究并不是很多。在這一章中，筆者首先通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的總結(jié)，提出了應(yīng)該從長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)的角度評(píng)價(jià)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。然后根據(jù)FDI技術(shù)溢出的不同方式，從存量和流量的角度對(duì)FDI外部性進(jìn)行刻畫(huà)和區(qū)分，并借助于最優(yōu)控制理論，指出發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該根據(jù)本國(guó)的具體情況（例如自主創(chuàng)新能力、學(xué)習(xí)模仿能力、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度等）來(lái)確定最優(yōu)的引資戰(zhàn)略。最后筆者還利用第五章得到的結(jié)果和

8、世界上主要發(fā)展中國(guó)家近20年來(lái)引進(jìn)FDI的有關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)本章提出的理論模型進(jìn)行了檢驗(yàn)。實(shí)證分析結(jié)果表明文中提出的理論模型對(duì)現(xiàn)實(shí)情況有很好的解釋能力。
　　總之，理論分析以及改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大量證據(jù)表明，外部性在其中發(fā)揮著不容忽視的促進(jìn)作用。雖然外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步、自主創(chuàng)新的作用方式有所不同，并且在不同的歷史時(shí)期其貢獻(xiàn)也有明顯的差異，但是毫無(wú)疑問(wèn)，在當(dāng)前市場(chǎng)一體化程度不斷提高、生產(chǎn)要素跨地區(qū)流動(dòng)更為便捷、交易成本